基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存

admin2020-12-24 63

问题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。

选项 A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系

答案C

解析基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2x70KKKQ

相关试题推荐

Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是(　)。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收(　)。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税
如果一只股票基金的年周转率为(　)，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。A.20%B.50%C.80%D.100%
基金管理费率通常与基金投资风险成(　)。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对
下列关于指数基金的说法，错误的是(　)。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高
反映股票基金风险大小的指标不包括(　)。A.久期B.持股集中度C.标准差D.行业投资集中度
下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有(　)。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包
在(　)制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通
合格境外机构投资者，简称为(　)。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，(　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%

随机试题

投资者在进行投资时，面临诸多投资品的选择，尤其在投资股票或债券时，总是会忽略股票
下列各项中，影响利润金额计量的有（　）。
(二) 　　张某在某商店看到一款名牌手表标价800元，觉得很划算，就买了一块。
变电所屋外配电装置的位置，应尽量远离污染源，并且应使配电装置在潮湿季节处于污染
()观念的存在是以房地产产品供不应求为条件的。
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
天然状态砂土的密实度一般用（）来测定。 A.旁压试验B.动力触探C.现场
先天性心脏病中最常见的类型是A.室间隔缺损B.房间隔缺损C.动脉导管未闭D.法洛四联症E.肺动脉瓣狭窄
并联于无穷大电网的发电机,欲提高其过载能力,应当（）。（A）减小励磁电流,减小发电机的输出功率（B）增大励磁电流,减小发电机的输出功率（C）增...
如果某有限合伙企业的合伙协议没有约定，该有限合伙企业的下列做法不违反法律规定的有()。A.限制有限合伙人以劳务出资B.同意有限合伙人作为合伙企业事务执行人

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存

Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是( )。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税

如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。A.20%B.50%C.80%D.100%

基金管理费率通常与基金投资风险成( )。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对

下列关于指数基金的说法，错误的是( )。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高

反映股票基金风险大小的指标不包括( )。A.久期B.持股集中度C.标准差D.行业投资集中度

下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有( )。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包

在( )制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通

合格境外机构投资者，简称为( )。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%

投资者在进行投资时，面临诸多投资品的选择，尤其在投资股票或债券时，总是会忽略股票

下列各项中，影响利润金额计量的有（ ）。

(二) 张某在某商店看到一款名牌手表标价800元，觉得很划算，就买了一块。

变电所屋外配电装置的位置，应尽量远离污染源，并且应使配电装置在潮湿季节处于污染

()观念的存在是以房地产产品供不应求为条件的。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

天然状态砂土的密实度一般用（）来测定。 A.旁压试验B.动力触探C.现场

先天性心脏病中最常见的类型是A.室间隔缺损B.房间隔缺损C.动脉导管未闭D.法洛四联症E.肺动脉瓣狭窄

并联于无穷大电网的发电机,欲提高其过载能力,应当（）。 （A）减小励磁电流,减小发电机的输出功率 （B）增大励磁电流,减小发电机的输出功率 （C）增...

如果某有限合伙企业的合伙协议没有约定，该有限合伙企业的下列做法不违反法律规定的有()。A.限制有限合伙人以劳务出资B.同意有限合伙人作为合伙企业事务执行人

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存

Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是(　)。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收(　)。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税

如果一只股票基金的年周转率为(　)，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。A.20%B.50%C.80%D.100%

基金管理费率通常与基金投资风险成(　)。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对

下列关于指数基金的说法，错误的是(　)。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高

反映股票基金风险大小的指标不包括(　)。A.久期B.持股集中度C.标准差D.行业投资集中度

下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有(　)。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包

在(　)制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。A.QFIIB.QDIIC.沪港通

合格境外机构投资者，简称为(　)。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，(　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%

下列各项中，影响利润金额计量的有（　）。

(二) 　　张某在某商店看到一款名牌手表标价800元，觉得很划算，就买了一块。

并联于无穷大电网的发电机,欲提高其过载能力,应当（）。（A）减小励磁电流,减小发电机的输出功率（B）增大励磁电流,减小发电机的输出功率（C）增...