中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对（）按照分级管理的方式。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.咨询公司 Ⅳ.专业基金销售机构A、Ⅰ,Ⅱ,

admin2020-12-24 68

问题中国证券业协会起草的《管理规则》规定了对（）按照分级管理的方式。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.咨询公司

Ⅳ.专业基金销售机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等的规定，中国证券业协会在征求各方面意见的基础上，起草了《管理规则》。《管理规则》主要界定了基金销售人员持证上岗的范围，提出了基金销售人员资质的两个层次和两种资质证明，并针对不同类别的基金销售机构分别提出了基金销售人员资质的要求。其中，对基金管理公司的要求与现行的从业人员资格管理体系相同，即必须取得执业资格；对证券公司、商业银行、专业基金销售机构和咨询公司则按照分级管理的方式，即从事基金销售业务管理的人员取得执业证书，而从事基金宣传推介的人员则取得基金销售从业考试合格证书。故此题选D。

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小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于208年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.208年

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。A.基本账户；一般账户

对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下()原则。A.份额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.金额申购．金额赎回D.金额申购，份额赎回

基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10

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伞形基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50％B.60％C.70％D.80％

下列江西的古建筑中始建于唐代的有（　　）。 A、宜春台 B、赣州郁孤台 C

（）是采用现场检查方法对特定事项进行专门调查的活动。 A．临时检查 B．

货币工资的影响因素有（　）。 A、货币工资率 B、工作时间长度 C、劳动力

B

用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准测度任何组合

脉来重手推筋着骨始得，甚则伏而不见，其主病是

下列各项中，属于所有者权益的有（　　）。 Ⅰ．盈余公积 Ⅱ．实收资本 Ⅲ

口腔科要求医生在接待每一位患者时，必须更换

素质教育的时代特征是（）。A.面向全体学生B.促进学生的全面发展C.培养学生的创新精神D.促进学生的个性发展

属于中成药处方复核内容的是A.处方用药与临床诊断是否相符B.含有毒剧药的中成药剂量与用法C.是否有重复给药现象D.是否有潜在的具临床意义的药物相互作用E.所配药

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