首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.
下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.
admin
2020-12-24
60
问题
下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
合规管理的基本原则包括: ①独立性原则; ②客观性原则; ③公正性原则; ④专业性原则; ⑤协调性原则。 其中,独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3270KKKQ
相关试题推荐
目前,我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%
以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则
以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限,完善内部审核机制C.密切关注基本面变化,构造组合进行分散化投资D.
关于影响投资者需求的关键因素,以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务,让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情
关于基金业绩评价原则,以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则,注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应()。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得
假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理,拥有公司
根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定,QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员,在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是()。A.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资
经合组织在2005年发表了(),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合
随机试题
以下关于借贷记账法的记账规则的描述中,不正确的是( )。 A.任何类型的
用凝聚法制备微囊时,加入甲醛溶液是作为 A、起泡剂 B、固化剂 C、填
某企业为一般纳税人,增值税税率13%,主要生产和销售A、B、C产品,销售价不含增
材料采用计划成本法核算,下列属于“材料成本差异”科目借方反映的内容有()。
土坝黏性土填筑的设计控制指标包括压实度和()。
通过对大豆杂交结果的观察,发现植株高的大豆杂交后长出高植株豆苗的几率是普通大豆植
贷款人应不定期跟踪分析评估借款人履行借款合同约定内容的情况,并作为与借款人后续合
我国历史上现代意义上的政府预算产生于()。
()是影响高负债经营的商业银行稳定性的直接因素。 A.市场信心B.市场稳
长期应用广谱抗生素,敏感菌被抑制,敏感菌大量繁殖,导致新的感染A.副作用B.毒性反应C.特异质反应D.停药反应E.继发反应