下列属于合规管理的基本原则的是(　)。　　Ⅰ.独立性原则　　Ⅱ.客观性原则　　Ⅲ.公正性原则　　Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

admin2020-12-24 68

问题下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

　　Ⅰ.独立性原则

　　Ⅱ.客观性原则

　　Ⅲ.公正性原则

　　Ⅳ.协调性原则

选项 A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：　　①独立性原则; 　　②客观性原则; 　　③公正性原则; 　　④专业性原则; 　　⑤协调性原则。　　其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。　　【考点】合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3270KKKQ

相关试题推荐

目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0．5%B.1．5%C.0．33%D.1%
以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则
以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.
关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情
关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得
假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司
根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合

随机试题

硐室爆破主要的应用于()。 A.小型露天矿生产爆破 B.露天基建矿山剥离爆破
受力钢筋的混凝土保护层最小厚度取值与（　　）无关。 A、混凝土强度等级 B、
建筑工程施工质量验收时，应对涉及结构安全和使用功能的重要部分工程进行（）。 A
综合理财规划服务的主要特征不包括（）。 A．全面性 B．长期性 C
我国容易发生硒中毒的区域是 A．陕西省 B．河北省 C．湖南省 D．四川
心理治疗师对来访者所说的话仅以“嗯……嗯”，“是这样”，“后来呢？”简短的词语，
下列选项中，属于专业监理工程师职责的是()。
对上消化道出血患者的饮食护理不正确的是A:大便隐血试验阳性的患者应禁食B:大量呕血伴恶心、呕吐者禁食C:出血停止后可逐渐恢复饮食D:避免粗糙、坚硬、刺激性
下列行为中，属于无权代理的是()。A:自己代理B:双方代理C:超越代理权的代理D:恶意串通的代理
项目风险通常是指可能导致项目损失的不确定性，包括资源风险、市场风险、（　）等。A、技术与装备风险B、投资与融资风险C、境外投资项目风险D、国内投资项

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0．5%B.1．5%C.0．33%D.1%

以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则

以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情

关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合

硐室爆破主要的应用于()。 A.小型露天矿生产爆破 B.露天基建矿山剥离爆破

受力钢筋的混凝土保护层最小厚度取值与（ ）无关。 A、混凝土强度等级 B、

建筑工程施工质量验收时，应对涉及结构安全和使用功能的重要部分工程进行（）。 A

综合理财规划服务的主要特征不包括（）。 A．全面性 B．长期性 C

我国容易发生硒中毒的区域是 A．陕西省 B．河北省 C．湖南省 D．四川

心理治疗师对来访者所说的话仅以“嗯……嗯”，“是这样”，“后来呢？”简短的词语，

下列选项中，属于专业监理工程师职责的是()。

对上消化道出血患者的饮食护理不正确的是A:大便隐血试验阳性的患者应禁食B:大量呕血伴恶心、呕吐者禁食C:出血停止后可逐渐恢复饮食D:避免粗糙、坚硬、刺激性

下列行为中，属于无权代理的是()。A:自己代理B:双方代理C:超越代理权的代理D:恶意串通的代理

项目风险通常是指可能导致项目损失的不确定性，包括资源风险、市场风险、（ ）等。A、技术与装备风险B、投资与融资风险C、境外投资项目风险D、国内投资项

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。　　Ⅰ.独立性原则　　Ⅱ.客观性原则　　Ⅲ.公正性原则　　Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

受力钢筋的混凝土保护层最小厚度取值与（　　）无关。 A、混凝土强度等级 B、

项目风险通常是指可能导致项目损失的不确定性，包括资源风险、市场风险、（　）等。A、技术与装备风险B、投资与融资风险C、境外投资项目风险D、国内投资项