下列属于合规管理的基本原则的是(　)。　　Ⅰ.独立性原则　　Ⅱ.客观性原则　　Ⅲ.公正性原则　　Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

admin2020-12-24 23

问题下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

　　Ⅰ.独立性原则

　　Ⅱ.客观性原则

　　Ⅲ.公正性原则

　　Ⅳ.协调性原则

选项 A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：　　①独立性原则; 　　②客观性原则; 　　③公正性原则; 　　④专业性原则; 　　⑤协调性原则。　　其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。　　【考点】合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3270KKKQ

相关试题推荐

目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0．5%B.1．5%C.0．33%D.1%
以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则
以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.
关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情
关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得
假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司
根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合

随机试题

房地产项目在销售前，需要对销售现场进行包装，其目的是为了将（　　）传递给客户。
1990年ACR大动脉炎分类标准，错误的是 A．双上肢收缩压差>10mmHg
下列哪种疾病与结肠癌关系最密切 A、回盲部结核 B、家族性结肠息肉病 C、
产品需求量和销售量大幅度下降，技术进步率下降且创新无望，而由另一新兴产业提供的替
\"人人参与\"是社区公共卫生的原则之一，这里的\"参与\"是指()
患者，女，73岁，2年前丈夫病故后，经常独自流泪，近1年来常出现当天发生的事、刚
—碳单位转移酶的辅酶 A.生物素B.叶酸C.磷酸吡哆醛D.维生素PP
根据《环境影响评价技术导则地面水环境》，位于河口的某建设项目地表水评价等級为一
(2009年)论述发扬积极因素、克服消极因素德育原则的含义及在实践中贯彻该原则的基本要求。
用于隧道钻爆法开挖，效率较高且比较先进的钻孔机械是（）。A.气腿风钻B.潜孔钻C.钻车D.手风钻

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0．5%B.1．5%C.0．33%D.1%

以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则

以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情

关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合

房地产项目在销售前，需要对销售现场进行包装，其目的是为了将（ ）传递给客户。

1990年ACR大动脉炎分类标准，错误的是 A．双上肢收缩压差>10mmHg

下列哪种疾病与结肠癌关系最密切 A、回盲部结核 B、家族性结肠息肉病 C、

产品需求量和销售量大幅度下降，技术进步率下降且创新无望，而由另一新兴产业提供的替

\"人人参与\"是社区公共卫生的原则之一，这里的\"参与\"是指()

患者，女，73岁，2年前丈夫病故后，经常独自流泪，近1年来常出现当天发生的事、刚

—碳单位转移酶的辅酶 A.生物素B.叶酸C.磷酸吡哆醛D.维生素PP

根据《环境影响评价技术导则地面水环境》，位于河口的某建设项目地表水评价等級为一

(2009年)论述发扬积极因素、克服消极因素德育原则的含义及在实践中贯彻该原则的基本要求。

用于隧道钻爆法开挖，效率较高且比较先进的钻孔机械是（）。A.气腿风钻B.潜孔钻C.钻车D.手风钻

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。　　Ⅰ.独立性原则　　Ⅱ.客观性原则　　Ⅲ.公正性原则　　Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

房地产项目在销售前，需要对销售现场进行包装，其目的是为了将（　　）传递给客户。