发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）罚款。A、5万元以上20万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、20万元以上50万元

admin2020-12-24 39

问题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）罚款。

选项 A、5万元以上20万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、20万元以上50万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。

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（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者

股价指数的主要功能包括（）。 ①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度 ②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股...

按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ...

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.8%。C.10%D.15%

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。 ①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格 ③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格

下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50

下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由

委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.

下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存

下列关于个人住房贷款的贷款发放条件的表述，错误的是（　）。 A、确认贷款的担保

关于电子支付系统，下列说法中正确的有（）。

名词解释：教师角色

回归系数检验指的是（）。

根据《彩票管理条例》和《彩票管理实施细则》，彩票中奖奖金可以（　　）形式一次性兑

对中医学整体观念的说法，最恰当的是

环境保护设施验收，应当与主体工程竣工验收（）进行。 A.分别 B.

关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土

下列选项中属于车间级培训的是（）。A．岗位安全操作规程B．所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故C．安全设备设施、个人防护用品的使用和维护D．预防

关于薪酬作用的说法,正确的是（）A.薪酬收入无法对员工及其家庭的生活起到保障作用B.薪酬无法体现员工的个人价值C.薪酬政策有助于强化良好的企业文化D

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）罚款。A、5万元以上20万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、20万元以上50万元

（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者

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