发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）罚款。A、5万元以上20万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、20万元以上50万元

admin2020-12-24 37

问题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）罚款。

选项 A、5万元以上20万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、20万元以上50万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。

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（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者

股价指数的主要功能包括（）。 ①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度 ②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股...

按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。 ①首次公开发行上市股票 ②增发上市的股票 ③暂停上市后恢复上市的股票 ...

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.8%。C.10%D.15%

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。 ①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格 ③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格

下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50

下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由

委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.

下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存

地膜覆盖：增温保水（） A．田间管理：霜冻虫害 B．临床试验：不良反应 C

招标投标争议的民事诉讼第一审普通程序中，法庭调查的程序主要有()。

主要成分为挥发油的中药是

这一事件再次敲响警钟：旅游有风险，安全意识不能________。风险，有时来自陌

硫酸阿托品滴眼液处方:硫酸阿托品10g(NEBl等渗当量0.13氯化钠适量注射用

甲、乙、丙三人进行百米赛跑，甲到终点时，乙离终点2米，丙离终点3米。在各自速度不

患者女，68岁。4日前外感风寒后，自觉身体沉重而疼痛，甚则肢体浮肿，恶寒，无汗，伴咳喘，痰多白沫，胸闷，干呕，口不渴，苔白，脉弦紧。本病的诊断是A:痰饮B:支

《中国药典》规定橡胶膏剂（）。A.需检查融变时限B.需进行赋形性试验检查C.需进行软化点测定D.需进行耐热性试验检查E.需检查溶出度

下列属于雌激素类调节体内激素平衡的药物是（）。A.他莫昔芬B.托瑞米芬C.甲地孕酮D.乙烯雄酚E.炔雌醇

当预期（）时，交易者适当进行牛市套利。A.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度大于远月合约的上涨幅度B.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度小于远月合约的下跌幅度

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