首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。 A制定书面的合规政策,并银据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订...
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。 A制定书面的合规政策,并银据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订...
admin
2020-12-24
65
问题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
A制定书面的合规政策,并银据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
选项
答案
B
解析
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责: (一)制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工; (二)贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任; (三)任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性; (四)明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性; (五)识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调; (六)每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性; (七)及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件; (八)合规政策规定的其他职责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3FF0KKKQ
相关试题推荐
我国基金管理人进行基金的募集,必须向()提交相关文件。A、中国证监会B、中国银监会C、中国保监会D、中国人民银行
我国基金的管理费、托管费、销售服务费按()的一定比例逐日计提,按月支付。A、当日基金资产净值B、上月基金资产平均净值C、前一日基金资产净值D、当月基金资
商业银行从事基金销售业务的,应当向()进行注册并取得相应资格。A、中国证监会B、中国基金业协会C、中国证券业协会D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于()。A、二公司的内幕交易B、基于交易的操纵市场
基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人
基金与银行储蓄存款的差异不包括()。A、性质不同B、收益与风险特性不同C、投资主体要求不同D、信息披露程度不同
基金业协会的职责不包括()。A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、依法办理非公开募集基金的登记、备案C、对会员
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法; Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A、基金销售机构B、基金注册登记机构C、基金管理人D、基金投资人
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则,不正确的是()。A、重要性原则B、适时性原则C、审慎性原则D、合法合规性原则
随机试题
建设工程质量特性中,\"满足使用目的的各种性能\"称为工程的()
高考前,小珍将“高考,我必须成功!”的大字贴在自己的书桌上,天天激励自己。根据理
工期索赔的计算方法有()。
因含马来酸氯苯那敏,所以服药期间不宜驾驶车辆、管理机械及高空作业的咳嗽类非处方药
即使不给予强化或奖励,学习也能够茇生。这种学习被称为()。 A.替代强化B
热电厂应尽量靠近热负荷中心,热电厂蒸气的输送距离一般为()km。 A.1
微分方程(1+y)dx-(1-x)dy=0的通解是:
感染根管内的主要细菌是()A.真菌类B.专性厌氧菌C.放线菌类D.兼性厌氧菌E.链球菌类
证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官...
除报告义务外,持有人还应当按要求开展后续调査、分析和评价,向持有人所在地省级监测机构报告,导致严重伤害、可能导致严重伤害或者死亡的事件报告时限是A.7日内报告