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财务会计
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
天天题库
2019-12-17
60
问题
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
选项
A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
C
解析
《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定,要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3LJfKKKQ
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