首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
天天题库
2019-12-17
40
问题
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
选项
A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
C
解析
《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定,要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3LJfKKKQ
相关试题推荐
某机构要派工作人员到9个乡镇进行业务检查。工作人员每到一个乡镇进行业务检查后必须
下列投标人条件中,资格审查时投标人应符合的有()。
下列组织中,具有保证人资格的是具有代为清偿债务能力的()。
市中心一个写字楼项目,投保了工程质量责任保险。该写字楼出租给某证券公司用于日常办
下列文件中,属于资格预审文件的是()。
共用题干 某个体户常年经营个体运输业务,2012年该个体户发生如下经济业务:(
共用题干 荣发公司(小规模纳税人)2011年12月份发生如下经济业务:(1)该
下列业务中,应当征收增值税的有()。
某建筑安装公司,2011年10月发生以下业务:(1)自建楼房一栋的工程成本为10
关于养老保险基金管理的说法,错误的是()。
随机试题
关于建设项目总概算编制的说法,正确的是()。
肾盂肾炎最常见的感染途径是()
背景资料: 某水闸项目经理单位批准的施工进度网络图如图1所示(单位:天),
项目建设现场材料、设备和工具的流动性大决定建设工程环境管理具有()的特点。
运输市场的功能不包括()。
在酶分子表面由必需基团组成的与酶活性有关的一个区域称为
与发包人采购相比,由承包人采购工程材料设备具有的特点。()
让我直截、明白地这样说:有两种情绪夹缠在人们心中,其实很难清楚分判。可是偏偏正式的讲法说辞上,我们又可以把它们假装隔离得远远的,尽量不让自己和别人去意识到...
横面裂形成的原因是A.中鼻突与侧鼻突未联合或联合不全B.侧鼻突与上颌突未联合或联合不全C.中鼻突与上颌突未联合或联合不全D.上颌突与下颌突未联合或联合不全
被称作瑕疵履行的违约行为是()。A.履行不当B.履行拒绝C.履行不能D.履行迟延