证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有（）。A.净资本不低于12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的150% C.对外担保及其他形式的或有

admin2020-12-24 25

问题证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有（）。

选项 A.净资本不低于12亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的80%

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，风险控制指标标准是指：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额的150%；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70%。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3SfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有（）。A.净资本不低于12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的150% C.对外担保及其他形式的或有

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

人类维生素D的主要来源是 A、紫外线照射皮肤产生维生素D3 B、猪肝提供维

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市

2014年12月，A审计人员开始审计甲公司2014年度财务报表，甲公司为果汁生产

D

“生当作人杰，死亦为鬼雄，至今思项羽，不肯过江东。”是谁咏赞项羽的名句？____（出题单位：山东科技报社?推荐单位：山东学习平台）A、辛弃疾B、李清照C、

颌骨放射性骨坏死的X线改变特点是A.病变周界不清，与正常组织移行，常有大块死骨形成但不易分离，范围大时常有病理性骨折，很少见到骨膜反应B.病变周界不清，与正常

我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000

喜伤A.肝B.心C.脾D.肺E.肾

关于对建设工程项目的节能管理。下列表述中正确的有（）。 A.不符合强制性节能标准要求的项目，依法审批的机关不得批准建设 B.建设单位组织竣...

注册会计师在实施进一步审计程序时，其判断正确的是（　）。A.无论评估的重大错报风险结果如何，注册会计师都应当针对所有的各类交易.账户余额和披露实施实质性程序B

证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有（ ）。A.净资本不低于12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的150% C.对外担保及其他形式的或有

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

人类维生素D的主要来源是 A、紫外线照射皮肤产生维生素D3 B、猪肝提供维

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市

2014年12月，A审计人员开始审计甲公司2014年度财务报表，甲公司为果汁生产

D

“生当作人杰，死亦为鬼雄，至今思项羽，不肯过江东。”是谁咏赞项羽的名句？____（出题单位：山东科技报社?推荐单位：山东学习平台）A、辛弃疾B、李清照C、

颌骨放射性骨坏死的X线改变特点是A.病变周界不清，与正常组织移行，常有大块死骨形成但不易分离，范围大时常有病理性骨折，很少见到骨膜反应B.病变周界不清，与正常

我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000

喜伤A.肝B.心C.脾D.肺E.肾

关于对建设工程项目的节能管理。下列表述中正确的有（）。 A.不符合强制性节能标准要求的项目，依法审批的机关不得批准建设 B.建设单位组织竣...

注册会计师在实施进一步审计程序时，其判断正确的是（ ）。A.无论评估的重大错报风险结果如何，注册会计师都应当针对所有的各类交易.账户余额和披露实施实质性程序B

证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有（）。A.净资本不低于12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的150% C.对外担保及其他形式的或有

注册会计师在实施进一步审计程序时，其判断正确的是（　）。A.无论评估的重大错报风险结果如何，注册会计师都应当针对所有的各类交易.账户余额和披露实施实质性程序B