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证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度...
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度...
admin
2020-12-24
33
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案
A
解析
第4项为管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3SneKKKQ
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