首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对
shuhaiku
2019-12-17
43
问题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3VElKKKQ
相关试题推荐
投资项目W的净现金流量如下: 则项目W的静态投资回收期为: (A)3.
两拉杆的材料和所受拉力都相同,且均处在弹性范围内,若两杆长度相等,横截面面积A1
2016年1-4月份,全国房地产开发投资25376亿元,同比名义增长7.2%,增
即时通讯:是一种基于互联网的即时交流信息的服务,该业务允许两人或多人使用网络即时
招标控制价中暂列金额一般按分部分项工程费的一定比率参考计算,这一比率的范围是(
世界银行贷款项目的投资估算常采用朗格系数法推算建设项目的静态投资,该方法的计算基
投资者持有如下表所示的股票组合: 假设投资者计划对该股票组合进行套期保值。
假设该企业将套保比例定为风险敞口的80%,并在4月16日以5590
仓单质押业务中,不同品种的仓单具有不同的质押率,通常价值波动越大的仓单质押率越高
企业持有到期仓单可与交割对象企业协商进行仓单串换来方便交货。仓单串换业务中的串换
随机试题
关于利润表的说法,错误的是()。 A、利润表是一张静态会计报表 B、利润表的
常规切片的预处理室和常规制片室的基本设施不包括()。 A.标本储存柜 B.排
价值工程实施的创新阶段,方案创造的方法很多,包括()。
Itwasthedoctor\'scarelessnessthat___
《变电运维管理规定》:每年应定期对变电运维人员进行培训工作,使其熟练掌握防误装置
老刘日摄取350g碳水化合物,碳水化合物提供热量占全天热能的65%,则老刘全天摄
胰腺癌在梗阻性黄疸的病因鉴别中,目前最主要的方法是A.ERCPB.OTCCC.PTCD.MRIE.CT
某工程项目的主体工程由绑扎钢筋、安装模板和浇筑混凝土三个施工过程组成,其平面上设有两伸缩缝(伸缩缝将该建筑平面划分为3等份)。各施工过程在各个施工段上的流...
下列森林、林木、林地使用权可以依法转让,也可以依法作价入股或者作为合资、合作造林、经营林木的出资、合作条件,但不得将林地改为非林地的是:()A.防护林B.用
贷前调查完成后,贷前调查人应对调查结果进行整理、分析,填写审批表或撰写调查报告,提出是否同意贷款的明确意见及()等方面的建议。A.贷款额度B.贷款期限C.