2. 财务会计
  3. 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）

昕玥2019-12-17  51
问题 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）
选项 A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案BCD
解析保荐办法第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（七）中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3VMlKKKQ
相关试题推荐
随机试题