首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
题库总管
2019-12-17
20
问题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
选项
A.违背客户的委托为其买卖证券B.对客户的证券买卖进行指导C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖D.假借客户的名义买卖证券
答案
B
解析
《证券法》第79条:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3ZSlKKKQ
相关试题推荐
关于商品房销售中禁止的行为,表述不正确的是( )。
下列行为中,不属于应当申请房屋所有权转移登记的是( )。
人们在从事各种职业活动的过程中应遵守的思想行为准则和规范是()。
侵权行为的构成要件包括()等。
对该乡镇统计员的统计违法行为,应当给予( )。
该省民政厅在组织实施这项统计调查时,发现调查对象有统计违法行为时,应当( )。
由国家统计局和监察部联合制定的《统计违法违纪行为处分规定》属于统计行政规章。(
统计行政处罚与统计违法行为相适应的原则,就是( )的原则。
当事人对国家统计局派出的省级调查队作出的具体行政行为不服,申请复议的,复议机关是
根据《统计违法违纪行为处分规定》,有权机关对该国有企业主要领导人可以给予的处分是
随机试题
大汗不止,汗热而黏,手足温暖,目眶深陷的病机属于
下列可作为固体分散体难溶性载体材料的是 A.E.C. B.聚维酮 C.
投资合规性风险不包括()。
为进一步确诊急性细菌性痢疾(中毒型),应首先选择的检查是()。A.脑脊液检查B.血常规检查C.灌肠或肛门拭子检查粪便常规D.脑电图检查E.脑CT检
调车、矮型出站、矮型进路、复示信号机,()信号及各种表示器,在正常情况下的显示距离不得小于200m。A.容许B.引导C.遮断D.进路
随机抽样调查是A:用目标人群来推断样本人群的患病情况B:用观察单位来推断样本人群的患病情况C:用总体人群来推断样本人群的患病情况D:用样本人群来推断目标人
表现为先见全身颤栗,几经挣扎,而继之汗出的为A.盗汗B.自汗C.头汗D.战汗E.大汗
甲药品经营企业持有《药品经营许可证》,经营方式为药品批发,批准的经营范围为:麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、化学原料药及其制剂、抗生素原料药及其制剂、...
关于证据的理论分类,下列说法正确的是A.张某损毁某书店的工具书,书店老板起诉要求赔偿,提供的被损毁的图书证明损害后果,该图书是直接证据B.无法与原件核对的复印
公司制期货交易所设监事会,每届任期3年,监事会成员不得少于3人。()