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商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A.监管部门规章 B.法律、行政法规 C.行为守则和职业操守 D.监管部门规范性文件 E.自律性组
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A.监管部门规章 B.法律、行政法规 C.行为守则和职业操守 D.监管部门规范性文件 E.自律性组
admin
2020-12-24
14
问题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。
选项
A.监管部门规章
B.法律、行政法规
C.行为守则和职业操守
D.监管部门规范性文件
E.自律性组织的行业准则
答案
ABCDE
解析
合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
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