以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...

admin2020-12-24 39

问题以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（）。

Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

Ⅱ.取得执业证书的人员，连续五年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

Ⅲ.新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

Ⅳ.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ
C、Ⅱ,IV
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

答案A

解析取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3gbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...

以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③...

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理；日常管理B.监督管理；自律管理C.

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。 ①基金管理人的管理费 ②基金托管人的托管费 ③基金的转换费 ④基金的证券交易费用A.

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

（46-49题共用备选答案） A．呼吸训练 B．下颌运动功能训练 C．口唇

某市鸿福园小区内道路损坏较为严重，需进行改造。该小区现无其他资金，只有建筑物及

行政强制是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政规范尚未构成犯罪的相

在多光谱遥感成像中，波段0.4～0.76μm属于()波段。

患者男性，59岁，吸烟30年，每日20支，每遇秋冬咳嗽15年，到呼吸科门诊咨询是

下列关于商业银行资产负债久期缺口的分析，正确的是（　　）。A.久期缺口为正时，如果市场利率下降，则商业银行的流动性减弱B.久期缺口为负时，如果市场利率上升，则

下列选项中，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。...

在环境影响评价中提出的项目污染物总量控制建议指标必须满足下列哪些要求？()A:符合相关环保要求，比总量控制更严的环境保护要求B:技术上可行C:经济上可行D

某年产量10万吨的化工产品项目的静态投资额为3300万元，现拟建类似项目的生产能力为20万吨／年。已知生产能力指数为0.6，因不同时期、不同地点的综合调整...

A公司、B公司、C公司签订了一份合同，设立某法人主体从事汽车的生产和销售。合同中规定，A公司、B公司一致同意即可主导该主体的所有相关活动，并不需要C公司也...

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（ ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...

以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③...

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理；日常管理B.监督管理；自律管理C.

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。 ①基金管理人的管理费 ②基金托管人的托管费 ③基金的转换费 ④基金的证券交易费用A.

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

（46-49题共用备选答案） A．呼吸训练 B．下颌运动功能训练 C．口唇

某市鸿福园小区内道路损坏较为严重，需进行改造。该小区现无其他资金，只有建筑物及

行政强制是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政规范尚未构成犯罪的相

在多光谱遥感成像中，波段0.4～0.76μm属于()波段。

患者男性，59岁，吸烟30年，每日20支，每遇秋冬咳嗽15年，到呼吸科门诊咨询是

下列关于商业银行资产负债久期缺口的分析，正确的是（ ）。A.久期缺口为正时，如果市场利率下降，则商业银行的流动性减弱B.久期缺口为负时，如果市场利率上升，则

下列选项中，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。...

在环境影响评价中提出的项目污染物总量控制建议指标必须满足下列哪些要求？()A:符合相关环保要求，比总量控制更严的环境保护要求B:技术上可行C:经济上可行D

某年产量10万吨的化工产品项目的静态投资额为3300万元，现拟建类似项目的生产能力为20万吨／年。已知生产能力指数为0.6，因不同时期、不同地点的综合调整...

A公司、B公司、C公司签订了一份合同，设立某法人主体从事汽车的生产和销售。合同中规定，A公司、B公司一致同意即可主导该主体的所有相关活动，并不需要C公司也...

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...

下列关于商业银行资产负债久期缺口的分析，正确的是（　　）。A.久期缺口为正时，如果市场利率下降，则商业银行的流动性减弱B.久期缺口为负时，如果市场利率上升，则