以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...

admin2020-12-24 58

问题以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（）。

Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

Ⅱ.取得执业证书的人员，连续五年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

Ⅲ.新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

Ⅳ.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ
C、Ⅱ,IV
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

答案A

解析取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3gbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...

以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③...

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理；日常管理B.监督管理；自律管理C.

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。 ①基金管理人的管理费 ②基金托管人的托管费 ③基金的转换费 ④基金的证券交易费用A.

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

野菊花除了能清热解毒，还能 A、疏风平肝 B、消肿利咽 C、利水消肿 D

下列各项，哪项除外，其余均属急性肾衰少尿期的治疗方式？() A．大量供给电解质

引起角膜溃疡或穿孔最常见的原因是 A．物理作用直接损伤 B．化学物质间接损伤

根据《行政许可法》的规定，下列关于行政许可特征的表述，不正确的是（）。

1．论述企业员工在企业文化建设中的作用。

下列选项中，与“电磁炉”和“家用电器”的逻辑关系相同的是()。

《严文井童话集》里讲了一个关于狮子、红嘴鸦和鹿的故事。说的是有只红嘴鸦整天跟在狮子后边飞，狮子赶不走它，就交了朋友。红嘴鸦不停地唱歌颂狮子的歌，森林里善良...

组织财政收入的原则中，要坚持（）原则，就必须以促进经济的发展为出发点，将发展经济摆在首位。A.从发展经济入手，增加财政收入B.利益兼顾C.合理负担D.公平

红细胞生成的基本原料是A:铁、维生素B12B:叶酸、维生素B12C:蛋白质、叶酸D:蛋白质、维生素B12E:铁、蛋白质

有近中沟的牙是A.上颌第一前磨牙B.上颌第二前磨牙C.上颌第一磨牙D.下颌第一磨牙E.下颌第一前磨牙

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（ ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...

以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③...

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理；日常管理B.监督管理；自律管理C.

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。 ①基金管理人的管理费 ②基金托管人的托管费 ③基金的转换费 ④基金的证券交易费用A.

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

野菊花除了能清热解毒，还能 A、疏风平肝 B、消肿利咽 C、利水消肿 D

下列各项，哪项除外，其余均属急性肾衰少尿期的治疗方式？() A．大量供给电解质

引起角膜溃疡或穿孔最常见的原因是 A．物理作用直接损伤 B．化学物质间接损伤

根据《行政许可法》的规定，下列关于行政许可特征的表述，不正确的是（）。

1．论述企业员工在企业文化建设中的作用。

下列选项中，与“电磁炉”和“家用电器”的逻辑关系相同的是()。

《严文井童话集》里讲了一个关于狮子、红嘴鸦和鹿的故事。说的是有只红嘴鸦整天跟在狮子后边飞，狮子赶不走它，就交了朋友。红嘴鸦不停地唱歌颂狮子的歌，森林里善良...

组织财政收入的原则中，要坚持（）原则，就必须以促进经济的发展为出发点，将发展经济摆在首位。A.从发展经济入手，增加财政收入B.利益兼顾C.合理负担D.公平

红细胞生成的基本原料是A:铁、维生素B12B:叶酸、维生素B12C:蛋白质、叶酸D:蛋白质、维生素B12E:铁、蛋白质

有近中沟的牙是A.上颌第一前磨牙B.上颌第二前磨牙C.上颌第一磨牙D.下颌第一磨牙E.下颌第一前磨牙

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...