某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责 B.守法合规

admin2020-12-24 63

问题某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。

选项 A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

答案A

解析甲的行为违反了忠诚尽责的原则。无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。如果甲泄露，则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则，该处未泄露，则违反了忠诚尽责原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3ho0KKKQ

相关试题推荐

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（）；成员国可将此比例提高到（）。A.5%；10%B.5%；20%C.10%；20%D.1
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5
互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。A.2；10B.2；5C.5；5D.5；10
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C
国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更...
关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（）。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。A.审批B.申请C.审核D.注册
对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

随机试题

项目经理80%甚至更多的时间都用于进行项目沟通工作。在项目的沟通管理计划中可以不
社区照顾的发展，改变了过去完全靠政府提供资源和服务的方法，而由()共同分担
对于流浪乞讨人员，救助机构首先应（　　）。
关于成釉细胞瘤的临床特征，不正确的是
建筑物内的管道井，其建筑面积计算说法正确的是（）。A.不计算建筑面积B.按管道图示结构内边线面积计算C.按管道井净空面积的1/2乘以层数计算D.按自然层计
典型的胃食管反流的症状是A.进行性吞咽困难B.进餐后上腹痛，至下一餐前缓解C.便血D.空腹及夜间上腹痛，进食后可缓解E.反酸、胃灼热伴胸骨后烧灼样痛
施工质量保证计划内容包括：明确质量目标以及（）。A、确定组织机构B、质量管理措施C、编制依据D、质量控制流程E、确定管理体系
合同当事人享有民事权利和承担民事义务的资格相同，一方不得将自己的意志强加给另一方，这体现了合同法的()原则。A:法律地位平等B:诚实信用C:公平D:合法
未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司不得为关联方提供担保。（）
甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%。2019年12月份发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的标价为8...

某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责 B.守法合规

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（）；成员国可将此比例提高到（）。A.5%；10%B.5%；20%C.10%；20%D.1

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5

互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。A.2；10B.2；5C.5；5D.5；10

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C

国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更...

关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（）。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。A.审批B.申请C.审核D.注册

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

项目经理80%甚至更多的时间都用于进行项目沟通工作。在项目的沟通管理计划中可以不

社区照顾的发展，改变了过去完全靠政府提供资源和服务的方法，而由()共同分担

对于流浪乞讨人员，救助机构首先应（ ）。

关于成釉细胞瘤的临床特征，不正确的是

建筑物内的管道井，其建筑面积计算说法正确的是（）。A.不计算建筑面积B.按管道图示结构内边线面积计算C.按管道井净空面积的1/2乘以层数计算D.按自然层计

典型的胃食管反流的症状是A.进行性吞咽困难B.进餐后上腹痛，至下一餐前缓解C.便血D.空腹及夜间上腹痛，进食后可缓解E.反酸、胃灼热伴胸骨后烧灼样痛

施工质量保证计划内容包括：明确质量目标以及（）。A、确定组织机构B、质量管理措施C、编制依据D、质量控制流程E、确定管理体系

合同当事人享有民事权利和承担民事义务的资格相同，一方不得将自己的意志强加给另一方，这体现了合同法的()原则。A:法律地位平等B:诚实信用C:公平D:合法

未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司不得为关联方提供担保。（）

甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%。2019年12月份发生下 列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的标价为8...

对于流浪乞讨人员，救助机构首先应（　　）。

甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%。2019年12月份发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的标价为8...