首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责 B.守法合规
某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责 B.守法合规
admin
2020-12-24
35
问题
某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了( )原则。
选项
A.忠诚尽责
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密
答案
A
解析
甲的行为违反了忠诚尽责的原则。无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。如果甲泄露,则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则,该处未泄露,则违反了忠诚尽责原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3ho0KKKQ
相关试题推荐
基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的();成员国可将此比例提高到()。A.5%;10%B.5%;20%C.10%;20%D.1
基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近()年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5
互认基金的管理人应有()年以上管理历史,最低资产管理规模大于()亿美元。A.2;10B.2;5C.5;5D.5;10
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者,以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。A.3个月B.6个月C
国际证监会组织强调,跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息,除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外,信息交换措施更...
关于证券投资基金监管机构职能的制度,下列说法错误的是()。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.
关于UCITS基金的核准,下列说法错误的是()。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章
关于QDII基金的投资范围,表述不准确的是()。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
根据AIFMD,在欧盟境内运营的另类投资基金,实行()监管。A.审批B.申请C.审核D.注册
对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利
随机试题
女性,33岁。阵发性一侧头痛20年,左右不定,伴呕吐,每次疼痛持续6~10小时,
231)线路光纤差动保护的基本原理是比较被保护线路两侧电流幅值大小。()
假设没有滞销的情况下,中国小家电出口与内销的比例出现最低值是在()年。
暴露在常温空气中的碳并不燃烧,这是由于反应C(s)+O2(g)=CO2(g)的
国泰摩托募集大量资金,主要用途:(1)投资4883.6万元用于冲压生产线技术改造
西藏的一些高僧往往以经年累月的光阴用五彩细砂砌成巧夺天工的曼茶罗图案,整个过程中,作业者口诵经文、心存敬意、屏息凝视、一丝不苟。几经辛苦,到了功行完满的一...
教育学
下列哪一种药物是属于血管紧张素Ⅰ转化酶抑制药A:氯沙坦B:卡托普利C:哌唑嗪D:普萘洛尔E:硝普钠
小娟在接受社会工作者服务半年后,情况越来越好。小娟的父母很感激社会工作者,邀请其参加家庭聚会,并希望与社会工作者进一步讨论小娟的情况。根据社会工作专业伦理...
下列关于客户资产保护的表述,正确的有()。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内B.客户应当向期货公司登记以本人名