某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责 B.守法合规

admin2020-12-24 43

问题某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。

选项 A.忠诚尽责

B.守法合规

C.专业审慎

D.保守秘密

答案A

解析甲的行为违反了忠诚尽责的原则。无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。如果甲泄露，则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则，该处未泄露，则违反了忠诚尽责原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3ho0KKKQ

相关试题推荐

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（）；成员国可将此比例提高到（）。A.5%；10%B.5%；20%C.10%；20%D.1
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5
互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。A.2；10B.2；5C.5；5D.5；10
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C
国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更...
关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（）。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。A.审批B.申请C.审核D.注册
对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

随机试题

患者，女，46岁。消瘦、右腰部疼痛2个月余，伴血尿20天，CT图像见图，最有可能
肺动脉造影最常做穿刺插管的血管是 A．股动脉 B．股静脉 C．肘动脉 D
工程咨询业主工程师全过程咨询服务的主要特点是()。
若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。
某房地产开发公司购买一宗土地进行住宅开发，地价为l200万元，一次性付清。预计
第二级预防包括A.降低或减少劳动者接触职业性有害因素水平B.通过健康监护，早期发现职业损害C.建立和健全领导机构D.对职业病患者及时诊断和处理E.建立和
麻黄碱的结构属于A.酰胺类生物碱B.有机胺类生物碱C.异喹啉类生物碱D.莨菪烷类生物碱E.喹啉类产物碱
在某实验室中有以下药用辅料，可以用作片剂填充剂的有A.可压性淀粉B.微晶纤维素C.交联羧甲基纤维素钠D.硬脂酸镁E.糊精
某公司发行的股票，投资者要求的必要报酬率为15%，预计第一年每股发放股利0.5元，估计该公司股利每年的增长速度为5%，则该种股票的价值为（　　）元。A.5　　　
春谦公司是一家家具生产企业，随着人们环保意识的加强，对木制家具的需求相比以前有所降低。春谦公司决定运用玻璃钢等材料对木材进行替代，研发出多款不需要木材的家...

某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责 B.守法合规

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（）；成员国可将此比例提高到（）。A.5%；10%B.5%；20%C.10%；20%D.1

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5

互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。A.2；10B.2；5C.5；5D.5；10

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C

国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更...

关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（）。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。A.审批B.申请C.审核D.注册

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

患者，女，46岁。消瘦、右腰部疼痛2个月余，伴血尿20天，CT图像见图，最有可能

肺动脉造影最常做穿刺插管的血管是 A．股动脉 B．股静脉 C．肘动脉 D

工程咨询业主工程师全过程咨询服务的主要特点是()。

若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。

某房地产开发公司购买一宗土地进行住宅开发，地价为l200万元，一次性付清。预计

第二级预防包括A.降低或减少劳动者接触职业性有害因素水平B.通过健康监护，早期发现职业损害C.建立和健全领导机构D.对职业病患者及时诊断和处理E.建立和

麻黄碱的结构属于A.酰胺类生物碱B.有机胺类生物碱C.异喹啉类生物碱D.莨菪烷类生物碱E.喹啉类产物碱

在某实验室中有以下药用辅料，可以用作片剂填充剂的有A.可压性淀粉B.微晶纤维素C.交联羧甲基纤维素钠D.硬脂酸镁E.糊精

某公司发行的股票，投资者要求的必要报酬率为15%，预计第一年每股发放股利0.5元，估计该公司股利每年的增长速度为5%，则该种股票的价值为（ ）元。A.5

春谦公司是一家家具生产企业，随着人们环保意识的加强，对木制家具的需求相比以前有所降低。春谦公司决定运用玻璃钢等材料对木材进行替代，研发出多款不需要木材的家...

某公司发行的股票，投资者要求的必要报酬率为15%，预计第一年每股发放股利0.5元，估计该公司股利每年的增长速度为5%，则该种股票的价值为（　　）元。A.5　　　