首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以对
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以对
免费考试题库
2019-12-17
48
问题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出()的监管措施或行政处罚。
Ⅰ.给予警告
Ⅱ.处以三万元以上十万元以下的罚款
Ⅲ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.终身市场禁入
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
C《证券法》第二百一十二条 证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3iMlKKKQ
相关试题推荐
监理工程师受业主委托控制建设工程设计进度时,应在设计工作开始之前完成的工作是(
监理工程师按委托监理合同要求对设计工作进度进行监控时,其主要工作内容有()。
监理单位接受建设单位委托进行工程设计监理时,为了有效地控制设计工作进度,应当()
注册会计师在进行审计业务时,应严格按照独立审计准则的有关要求和国家统一会计制度的
记账人员与经济业务或会计事项的审批人员.经办人员.财物保管人员的职责权限应当明确
《会计法》规定:业务收支以外币为主的单位,可以选定一种外币作为记账本位币,但是在
某其他企业业务单位因工作需要,要求借阅该企业的会计档案。单位领导认为该业务单位与
经办人应当在职责范围内,按照审批人的批准意见办理货币资金业务,对于审批人超越授权
委托税务代理人代为办理税务事宜的是纳税人.扣缴义务人自愿采取的一种办税方式,无论
委托代征是指按照税法规定,负有扣缴税款的法定义务人,在向纳税人支付款项时,从所支
随机试题
业主方项目管理工作中,最重要的任务是( )。 A.投资控制 B.合同管理
D分子平均碰撞次数;平均自由程,依题意,不变。而n的变化可根据p=nkT判断
《中华人民共和国物权法》确立的两类质押分别是( )。
下图为我国东南沿海某城镇周围农业分布示意图,该城镇周围分布有种植业、花卉业、乳畜
渴望同伴接纳自己,希望得到老师的表扬。这种表现反映了幼儿()。
不属于年轻恒牙牙髓特点的有()A.渗出作用强B.组织疏松C.防御修复极强D.增生现象显著E.血运丰富
进行区域火灾风险评估的内容不包括()。A:分析区域范围内存在的火灾危险源B:对评估单元进行定性及定量分级C:对区域的火灾风险做出客观公正的评估结论D:提出
张先生委托该中介公司出售他的房屋,原来一直要价是65万元,但一直没能售出。由于张先生因生意原因打官司输了,按照法院判决,急需一笔钱作为赔偿。于是同意以60...
某住房置业担保公司实有资本5亿元,其担保的贷款余额不得超过()亿元。A:50B:100C:150D:200
自然人之间的借款合同如果没有约定利息,贷款人主张利息的,人民法院()。A.不予受理B.可以受理C.不予支持D.可以支持