2. 财务会计
  3. 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对

免费考试题库2019-12-17  60
问题 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出（）的监管措施或行政处罚。
Ⅰ．给予警告
Ⅱ．处以三万元以上十万元以下的罚款   
Ⅲ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．终身市场禁入
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析C《证券法》第二百一十二条 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3iMlKKKQ
相关试题推荐
随机试题