首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
免费考试题库
2019-12-17
22
问题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.是否对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3k79KKKQ
相关试题推荐
在水路运输中,水路旅客班轮运输业务经营者应当自取得班轮航线经营许可之日起()日内
《旅游法》第41条明确规定,导游从事业务活动,应当佩戴导游证。《导游人员管理条例
下列不属于导游人身权内容的是()。
《中华人民共和旅游法》第102条第2款规定,导游、领队违反法律私自承揽业务的,由
未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门对有关责任人员()。
经营境内旅游业务、入境旅游业务和出境旅游业务的旅行社,每设立一个经营境内、入境和
经营境内旅游业务、入境旅游业务和出境旅游业务的旅行社应当存入旅游服务质量保证金(
旅行社及其分社、服务网点未悬挂旅行社业务经营许可证、备案登记证明的,由县级以上旅
申请设立从事境内旅游业务和入境旅游业务经营的旅行社,应当有()的注册资本。
申请设立经营境内旅游业务的旅行社,受理申请的旅游主管部门应当自受理申请之日起()
随机试题
胆道手术前后患者每臼脂肪补充不能超过 A.10g B.20g C.30g
语言障碍是指什么方面交流能力的缺陷 A.口语 B.书面语 C.手势语 D
康某,女性,28岁,患功能性子宫出血多年,就诊时面色萎黄,口唇色淡,爪甲无泽,神
《最高人民法院、’最高人民检察院关于办理生产、销售假药、劣药刑事案件具体应用法律
肖老师是五年级的数学老师,为了提高作业批改的反馈效果,他问同学们:“大家喜欢用什
学生的本质属性包括( )。 ①学生是发展中的人②学生是完整的人 ③学生是自
预期理论暗含的假定之一是()。
女,55岁,有怕热、心悸、消瘦,甲状腺Ⅱ度肿大。查FT320.4pmol/L
患者,女性,28岁。水肿,少尿1周。查体:BP115/75mmHg。血常规正常,血浆白蛋白23g/L,转氨酶正常,肾功能正常,总胆固醇增高,24小时尿蛋白...
三相交流电机的定子绕组联接方法有()和三角形接法两种。