2. 外语考试
  3. 近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的

题库总管2020-05-20  83
问题 近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是（　　）。A、通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元B、接受客户赵某的全权委托，选择、买卖证券C、高某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户高某，答应对高某股票买卖的损失弥补50%D、通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖
选项
答案D
解析证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，不得向客户承诺收益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3mwpKKKQ
相关试题推荐
随机试题