首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列表述错误的是( )。A、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职
下列表述错误的是( )。A、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职
admin
2020-12-24
34
问题
下列表述错误的是( )。
选项
A、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
B、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证券业协会自律委员会
C、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3pbeKKKQ
相关试题推荐
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向不同承销商
评级的主要内容包括()。 ①考查发行单位能否按期付息 ②分析债券发行单位的偿债能力 ③评价发行单位的费用 ④考查投资人承担的风险程度A.①③B.①④
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同
下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能...
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为()债券组合证券化等类别。 Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.应收账款证券化 Ⅲ.信贷资产证券化Ⅳ.未来收益证券化A.Ⅱ、Ⅲ
与欧洲债券相比,外国债券具有的特点是()。 Ⅰ.一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.受发行地所在国有关法规的管制和约束 Ⅲ.必须经官方主...
以下关于中小非金融企业发行集合票据,说法正确的有()。 Ⅰ.应在中国银行间债券市场交易商协会注册 Ⅱ.募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的...
以下关于证券公司债券的说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...
随机试题
甲状旁腺素对血液中钙磷浓度的调节主要表现在() A.降低血钙浓度,升高血磷浓度
知识应用的过程一般通过()环节来完成。 A.审题B.联想 C.知识理解
男,45岁,10天前右示指被切伤后红肿,2天来咳脓痰约80ml/d,发热,双侧中
浆白蛋白的主要生理功用是( ) A.具有很强结合补体和抗细菌功能 B.维持
下颌骨易发生骨折的薄弱部位,不正确的是A.髁突颈部B.颏结节C.下颌角D.正中联合E.颏孔区
抽取测定血钾的标本应致于A..石腊油试管B.普通抗凝管C.胆汁培养基D.肝素抗凝管E.干燥清洁试管
控制谈话方向应把握的要点是()。 (A)控制会谈内容对咨询师非常重要(B)运用技巧随心所欲地转换话题 (C)涉及问题时要有计划性和目的性(D)...
女性患者,35岁,确诊为自身免疫性肝炎,ALT600U/L,肝炎病毒指标(-),治疗首先考虑应用 A保肝药物B胸腺肽C皮质激素D降酶治疗E...
湿度多大时称为高气湿环境( )A.大于80%B.大于75%C.70%D.60%E.小于80%
乙施工单位自行研发的异形特种结构施工技术获得国家专利,甲建设单位投资7000万元建设的体育场馆项目必须使用该专利技术。则对该项目设计任务的发包方式表述正确...