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基金管理人合规部门的合规检查包括( )。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公司是否独立运作 Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程...
基金管理人合规部门的合规检查包括( )。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公司是否独立运作 Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程...
admin
2020-12-24
44
问题
基金管理人合规部门的合规检查包括( )。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况
选项
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
基金管理人合规部门的合规检查包括: (1)公司是否独立运作。 (2)公平交易制度建设及执行情况。 (3)重大关联交易的执行情况。 (4)公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。 (5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。 (6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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