2. 财务会计
  3. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法

shuhaiku2019-12-17  49
问题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
选项 A: 中国证监会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国金融期货交易所D: 中国期货业协会及其派出机构
答案A
解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3qslKKKQ
相关试题推荐
随机试题