首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法
shuhaiku
2019-12-17
30
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
选项
A: 中国证监会及其派出机构B: 中国期货业协会C: 中国金融期货交易所D: 中国期货业协会及其派出机构
答案
A
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3qslKKKQ
相关试题推荐
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市
根据《上市公司收购管理办法》,投资者通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会(
以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有()。
上市公司非公开发行股票的,董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日
某上市公司非公开发行股票的对象为一境外战略投资者,则应当经()事先批
魏某是某上市公司的现任董事,该公司拟申请发行新股,则要求魏某及其他董事最近___
发审委特别程序要求每次参加发审委会议的委员为____名,表决投票时同意票数达到_
提交中国证监会的法律意见书应由()名以上具有执行证券期货相关业务资格
国有资产产权界定应当依据()的原则进行。
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量来达到拟公开发行股票数
随机试题
下列属于企业的财务风险的有( )。[2015年10月真题] A.不按期支付银
患者,女,36岁,贫血,近日常眩晕、心悸心慌,脉细而无力。建议用阿胶配伍治疗。
D由静力平衡条件可知水平链杆的力为零,去掉水平支杆,为反对称受力状态,相应产生反对称位移状态。B点的竖向位移对结构来说是正对称位移,所以竖向位移为零。水平支杆的
关于推进重点领域规划环境影响评价的要求,下列哪些说法是正确的?()
工程咨询服务招标如果采用质量成本评估法评标,其技术建议书权重不应低于()
以下说法错误的是()。 Ⅰ.标的物价格波动性越大,期权价格越高 Ⅱ.标的物价格波动性越大,期权价格越低 Ⅲ.短期利率变化不会影响期权的价格 Ⅳ....
债务人向债权人的代理人表示同意履行拖欠的债务,这在法律上将引起()A.时效的中断B.时效的延长C.时效的中止D.改变法定时效期间的后果
我国招标投标活动所应遵循的基本原则包括()。 A.自愿原则 B.公开原则 C.公正原则 D.公平原则 E.诚实信用原则
“法定代表人或者执行合伙人是注册后从事房地产估价工作3年以上的专职注册房地产估价师”,是房地产估价机构各资质等级的通用标准。()
士官服现役的期限可长可短,当中级以上士官具备一定条件时就需要退出现役,根据《退役士兵安置条例》规定按退休安置的有()。A.服现役满20年B.服现役满30年或