首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务的禁止行为包括( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,
证券经纪业务的禁止行为包括( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,
昕玥
2019-12-17
58
问题
证券经纪业务的禁止行为包括( )。①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
选项
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③
答案
A
解析
证券经纪业务的禁止行为包括:①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托;⑤不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑥不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;⑦不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;③不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;⑨不得散布谣言或其他非公开披露的信息;⑩不得利用职业之便利用或泄露内幕信息;?不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3rQ9KKKQ
相关试题推荐
房屋租赁托管业务承租委托流程有()。
房地产经纪人与客户初步接触的关键步骤是()。
当客户已经决定成交时,经纪人不能松懈,必须立即收取(),锁定客户,否则客户很
房地产经纪人在看房前与购房客户约见的地点最好是在()。
交易能否顺利达成,()是关键的环节。
下列选项中,()主要目的是为了增加客户对项目自身的全盘了解。
房屋的()是吸引投资型客户购房的重要因素之一。
在住宅客户的类型中,投资客户通常会比较关注()。
根据片区现有写字楼客户调查分析,将非主流行业、非主流来源区域的企业,以及在非投资
大户型及别墅客户的消费特征表现在()等方面。
随机试题
不属于细菌基本结构的是() A.鞭毛 B.细胞质 C.细胞膜 D.细胞壁
2013-75.根据《中华人民共和国自然保护区条例》,关于自然保护区内部分区的划
我国现存最高最古的一座木构塔式建筑是()。
麻醉药临床应用指导原则不包括
A
保持香港、澳门长期繁荣稳定,必须全面准确贯彻()的方针。A.“一国两制”B.“港人治港”C.“澳人治澳”D.高度自治E.和平共处
归脾汤的功能是A:补中益气,升阳举陷B:益气补血,养心安神C:益气健脾,渗湿止泄D:益气补血,健脾养心E:益气升阳,清热除湿
妊娠细胞是A:宫颈型外底层细胞B:产后型外底层细胞C:萎缩型外底层细胞D:非孕期中层细胞E:妊娠期中层细胞
防范个人住房贷款违约风险需特别重视把握()。A.借款人的还款能力B.抵(质)押物的价值C.保证人的保证能力D.借款人的第二还款来源
下列业务不在《增值税纳税申报表》(增值税一般纳税人适用)第14栏“进项税额转出”中反映的是()。A.因管理不善导致非正常损失的外购原材料B.将外购已抵扣