首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务的禁止行为包括( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,
证券经纪业务的禁止行为包括( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,
昕玥
2019-12-17
49
问题
证券经纪业务的禁止行为包括( )。①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
选项
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③
答案
A
解析
证券经纪业务的禁止行为包括:①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托;⑤不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑥不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;⑦不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;③不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;⑨不得散布谣言或其他非公开披露的信息;⑩不得利用职业之便利用或泄露内幕信息;?不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3rQ9KKKQ
相关试题推荐
房屋租赁托管业务承租委托流程有()。
房地产经纪人与客户初步接触的关键步骤是()。
当客户已经决定成交时,经纪人不能松懈,必须立即收取(),锁定客户,否则客户很
房地产经纪人在看房前与购房客户约见的地点最好是在()。
交易能否顺利达成,()是关键的环节。
下列选项中,()主要目的是为了增加客户对项目自身的全盘了解。
房屋的()是吸引投资型客户购房的重要因素之一。
在住宅客户的类型中,投资客户通常会比较关注()。
根据片区现有写字楼客户调查分析,将非主流行业、非主流来源区域的企业,以及在非投资
大户型及别墅客户的消费特征表现在()等方面。
随机试题
曾荣获全国地市级\"十佳博物馆之首\"美誉的是( )。 A、恩施博物馆 B、随
预应力钢丝一般分为()。 A.光面钢丝 B.刻痕钢丝 C.螺旋肋钢丝
社会建设的重点在基层,要以基层为重点配备社会工作专业人才。( )和信教群众较多
甲公司2×19年1月进行新专利技术研发,于2×19年7月1日达到预定用途,并作为
下列各项,属孕初按月有少量月经而无损于胎儿的是
用做化工衬里的橡胶是生胶经过( )而成。 A、冷处理 B、氧化处理
班主任以教育目的为指导思想,以《中小学生守则》为基本依据,对学生一个学期内在学习
最近,公司安排我前往省城长沙参加业务知识培训。因为工作比较多,没能按要求提前一天报到,于是,第二天我搭早班车匆匆赶往省城。一下车,我赶紧招呼了一辆出租车直...
下列关于鸠尾洞形的说法错误的是A.轴壁与洞底无倒凹B.在面发育沟处扩展C.鸠尾的宽度应为磨牙颊舌尖宽度的1/2D.尽量保留牙尖的三角嵴E.洞深应在2mm
下列关于审计证据充分性和适当性的表述中,正确的有:A:充分性是对审计证据质量的衡量,适当性是对审计证据数量的衡量B:充分性和适当性两者缺一不可,只有充分且适当