按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

admin2020-12-24 46

问题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（）承担全面风险管理的直接责任。

选项 A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门.分支机构和子公司

答案D

解析各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3xneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同
下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，...

随机试题

某中学根据学生的学习成绩发不同颜色的校服。年级前60名学生是红色衣服，其他学生穿
下列法律中，主要采用调整国家行政机关与公民法人或者其他组织之间关系的是（
与《周易》相关的历史人物是()。A、周景王B、周文王C、周平王D、周元王
商标注册申请人自其在某外国第一次提出商标注册申请之日起6个月内，又在中国就相同商品以同一商标提出注册申请的，依据下列哪些情形可享有优先权（　　）A.该外国同中国
小儿腹泻发病率髙的年龄组是A.B.3月~5月C.6月~2岁D.3岁~4岁E.5岁~6岁
经常汗出不止，活动尤甚，称为A.大汗B.自汗C.盗汗.D.战汗E.绝汗
根据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856-2013有关项目编码规定，第四级编码表示（）。A.各专业工程顺序码B.各分项工程顺序码C.各分部工程顺序
水利工程建设项目按其功能和作用分为()。A.公益性、准公益性和经营性B.公益性、投资性和经营性C.公益性、经营性和准经营性D.公益性、准公益性和投资性
根据《十三五规划纲要》，十三五期间，全国排放总量要下降（）以上。A.10%B.15%C.20%D.25%
下列关于宪法与法律关系的说法，正确的是、（) A.两者具有共同的经济基础，其性质都主要取决于社会的物质文化条件 B.两者都是由国家制定并以国家强制力保...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同

下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，...

某中学根据学生的学习成绩发不同颜色的校服。年级前60名学生是红色衣服，其他学生穿

下列法律中，主要采用调整国家行政机关与公民法人或者其他组织之间关系的是（

与《周易》相关的历史人物是()。A、周景王B、周文王C、周平王D、周元王

商标注册申请人自其在某外国第一次提出商标注册申请之日起6个月内，又在中国就相同商品以同一商标提出注册申请的，依据下列哪些情形可享有优先权（ ）A.该外国同中国

小儿腹泻发病率髙的年龄组是A.B.3月~5月C.6月~2岁D.3岁~4岁E.5岁~6岁

经常汗出不止，活动尤甚，称为A.大汗B.自汗C.盗汗.D.战汗E.绝汗

根据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856-2013有关项目编码规定，第四级编码表示（）。A.各专业工程顺序码B.各分项工程顺序码C.各分部工程顺序

水利工程建设项目按其功能和作用分为()。A.公益性、准公益性和经营性B.公益性、投资性和经营性C.公益性、经营性和准经营性D.公益性、准公益性和投资性

根据《十三五规划纲要》，十三五期间，全国排放总量要下降（）以上。A.10%B.15%C.20%D.25%

下列关于宪法与法律关系的说法，正确的是、（) A.两者具有共同的经济基础，其性质都主要取决于社会的物质文化条件 B.两者都是由国家制定并以国家强制力保...

商标注册申请人自其在某外国第一次提出商标注册申请之日起6个月内，又在中国就相同商品以同一商标提出注册申请的，依据下列哪些情形可享有优先权（　　）A.该外国同中国