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  3. 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二...

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二...

admin2020-12-24  35
问题 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案D
解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规 定的其他条件。
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