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取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二...
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二...
admin
2020-12-24
30
问题
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规 定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3zneKKKQ
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