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财务会计
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 为取得中间
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 为取得中间
免费考试题库
2019-12-17
36
问题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 为取得中间介绍业务资格,证券公司应具备的条件包括( )。 查看材料
选项
A.必须拥有不低于10亿元的净资本B.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离C.必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务D.必须全资拥有或者控股期货公司
答案
B
解析
A项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款,其净资本应不低于12亿元。 C项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第二项,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议。D项,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项,证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
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