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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚()。A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代客户
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚()。A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代客户
admin
2020-12-24
38
问题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚()。
选项
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.代客户下达交易指令
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.收付、存取或者划转期货保证金
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条以上都属于将受到处罚的行为。 考点: 证券公司的违法违规行为(第三十二条)
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/48fQKKKQ
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