2. 金融经济
  3. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（）。A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代客户

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（）。A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代客户

admin2020-12-24  41
问题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚（）。
选项 A.未经许可擅自开展介绍业务
B.代客户下达交易指令
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.收付、存取或者划转期货保证金
答案ABCD
解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条以上都属于将受到处罚的行为。 考点： 证券公司的违法违规行为（第三十二条）
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