首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪
admin
2020-12-24
27
问题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
选项
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
ABDE
解析
挪用公款进行大规模的证券买卖属于法律禁止的其他行为。欺诈客户行为的根本特点在于损害客户利益,据此可以做出正确选择。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4AAKKKKQ
相关试题推荐
征信服务中心收到商业银行重新报送的更正信息后,应当在( )个工作日内对异议信息进行更正;征信服务中心应当在接受异议申请后( )个工作日内,向异议申请人...
有的商业银行设立客户贷款服务中心或金融超市,这是为了( )。A.控制信贷风险B.提高服务效率C.增强竞争D.减少贷款环节
银行的个人贷款的客户年龄应当在( )。A.16~65周岁B.16~60周岁C.18~65周岁D.18~60周岁?
下列关于个人住房贷款信用风险防范措施的表述错误的是( )。A.加强对借款人还款能力的甄别B.验证借款人工资收入的真实性C.深入了解客户还款意愿D.防范个
下列对不同类型个人征信异议的处理,表述错误的是( )。A.如果个人对个人电信缴费信息有异议,可以持本人的有效身份证件及电信缴费收据直接到电信公司核实情况和更改
下列不属于商用房贷款签约与发放环节的主要风险点的是( )。A.合同凭证预签无效、合同填写不规范B.在发放条件不齐全的情况下发放贷款C.未按规定发放贷款,导
申请国家助学贷款的学生应该首先在规定的时间内向( )提出申请。A.学校国家助学贷款经办机构B.贷款银行C.教育部分支机构D.中国人民银行
目前,个人征信系统的信用信息主要使用者是( )。A.金融监管机构B.数据主体本人C.金融机构D.司法部门
个人汽车贷款在受理和调查环节中的风险点不包括( )。A.借款申请人的主体资格不符合银行相关规定B.借款申请人所提交的材料不真实、不合法C.借款申请人的担保
个人抵押授信贷款,提前还款目前一般采取的还款方式是( )。A.等额本息还款方式B.等额本金还款方式C.柜台还款方式D.委托扣款方式
随机试题
应当依照《民事诉讼法》的有关规定将行政处罚决定书送达当事人,送达期限为()日。
在风险评估程序的执行过程中,下列观点正确的是()。 A、在识别和评估所有类型的
【69-70】 根据下面选项,回答题 A.前体药物制剂 B.微囊 C.免
特发性血小板减少性紫癜患者,血小板18×10/L,近期将实施胃切除术,下列治疗中
审计人员在审计应付账款时发现某企业的会计将应付给甲公司的包装物押金100万元计入
精子获能发生于
有一码头的挡土墙,墙高5m,墙背垂直光滑,墙后为冲填的松砂,填土表面水平,地下水位与墙顶齐平,已知:砂的孔隙比为0.9,饱和重度γsat=18.7kN...
在七色中,( )纯度最低。A.蓝色B.黄色C.青绿色D.红色
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括( )。
甲公司为上市公司。2007年至2009年,甲公司及其子公司发生的有关交易或事项如下: (1)2007年1月1日,甲公司以30500万元从非关联方购人...