下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》

admin2020-12-24 31

问题下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
①《证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券登记结算管理办法》
④《客户交易结算资金管理办法》

选项 A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

答案A

解析考点：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4CneKKKQ

相关试题推荐

证券经纪业务包括（）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务A.
根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险
（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...
下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。 ①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价 ②度量风险就是计量风...
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...
小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及
基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。 ①印花税 ②佣金 ③开户费 ④过户费A.①②③B.①②
证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所

随机试题

血凝块的回缩是由于（　）。 A、纤维蛋白收缩 B、红细胞叠连 C、白细
船舶经济质量指标中，反映船舶平均每营运吨位天所获得营运收入的是（　　）指标。
美国劳工统计局每年都要进行三类薪酬方面的调查，这属于()。
根据1995年《国际商会托收统一规则》关于银行免责事项的规定，下列选项中正确的有
对于人员聚集场所或旅馆等公共建筑其主要目标的是（）A、减小火灾发生B、保护人员的生命安全C、减少由于火灾而造成商业运营、生产过程的中断D、建筑物发
（）阶段必须在具有资格的机构中实施，并严格遵守《药物临床试验质量管理规范》（GCP）.A.临床前研究阶段B.申请临床研究C.新药的临床试验D.生产和上市
房地产经纪人应把那些潜在的、创收潜力大的客户作为（　　）。A、近期重点客户B、短期重点客户C、中期重点客户D、长期重点客户
进入有限空间作业，作业现场应设置警示标识，评估可能存在的职业危害，并提供合格的作业安全防护设施、个体防护用品及检测报警仪器。此外，还必须提供()。A:风向标
下列关于无形资产摊销的说法，不正确的是（　）。A.使用寿命不确定的无形资产不应摊销B.无形资产的摊销原则同固定资产相同C.无形资产的摊销影响其账面价值D.
注册会计师在审计过程中，需要与被审计单位治理层保持有效的双向沟通，这样的沟通有助于（　　）。A.注册会计师和治理层了解与审计有关的背景事项，建立建设性的工作关系

下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》

证券经纪业务包括（）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务A.

根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险

（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。 ①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价 ②度量风险就是计量风...

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。 ①印花税 ②佣金 ③开户费 ④过户费A.①②③B.①②

证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所

血凝块的回缩是由于（ ）。 A、纤维蛋白收缩 B、红细胞叠连 C、白细

船舶经济质量指标中，反映船舶平均每营运吨位天所获得营运收入的是（ ）指标。

美国劳工统计局每年都要进行三类薪酬方面的调查，这属于()。

根据1995年《国际商会托收统一规则》关于银行免责事项的规定，下列选项中正确的有

对于人员聚集场所或旅馆等公共建筑其主要目标的是（）A、减小火灾发生B、保护人员的生命安全C、减少由于火灾而造成商业运营、生产过程的中断D、建筑物发

（）阶段必须在具有资格的机构中实施，并严格遵守《药物临床试验质量管理规范》（GCP）.A.临床前研究阶段B.申请临床研究C.新药的临床试验D.生产和上市

房地产经纪人应把那些潜在的、创收潜力大的客户作为（ ）。A、近期重点客户B、短期重点客户C、中期重点客户D、长期重点客户

进入有限空间作业，作业现场应设置警示标识，评估可能存在的职业危害，并提供合格的作业安全防护设施、个体防护用品及检测报警仪器。此外，还必须提供()。A:风向标

下列关于无形资产摊销的说法，不正确的是（ ）。A.使用寿命不确定的无形资产不应摊销B.无形资产的摊销原则同固定资产相同C.无形资产的摊销影响其账面价值D.

注册会计师在审计过程中，需要与被审计单位治理层保持有效的双向沟通，这样的沟通有助于（ ）。A.注册会计师和治理层了解与审计有关的背景事项，建立建设性的工作关系

血凝块的回缩是由于（　）。 A、纤维蛋白收缩 B、红细胞叠连 C、白细

船舶经济质量指标中，反映船舶平均每营运吨位天所获得营运收入的是（　　）指标。

房地产经纪人应把那些潜在的、创收潜力大的客户作为（　　）。A、近期重点客户B、短期重点客户C、中期重点客户D、长期重点客户

下列关于无形资产摊销的说法，不正确的是（　）。A.使用寿命不确定的无形资产不应摊销B.无形资产的摊销原则同固定资产相同C.无形资产的摊销影响其账面价值D.

注册会计师在审计过程中，需要与被审计单位治理层保持有效的双向沟通，这样的沟通有助于（　　）。A.注册会计师和治理层了解与审计有关的背景事项，建立建设性的工作关系