以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告 C.授权董事会下设的风险

admin2020-12-24 57

问题以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。

选项 A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

答案D

解析D选项属于高级管理层的职责。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4DW0KKKQ

相关试题推荐

关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资
公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告
根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业
以下说法错误的是（）。A.以股票和基金为代表的直接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的系统性风险B.对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥,但收益
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸.电视.网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏.制作专题节目.举办各类咨询活动等方
下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测
下列关于混合型基金，说法错误的是（）。A.混合型基金同时投资于股票.债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型基金的收益小于债券基金D.混
（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；折价套利C.风险套利；无风险套利D.无风险套利
（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核
下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的

随机试题

新建商品房销售中，最主要的宣传资料是项目楼书和（　　）。 A、宣传展板 B、
进行被动型ROM练习时的关节顺序是 A、颈、肩、肘、腕、指、髋、膝、踝、趾
能杀虫、清热解毒、凉血止血的药物是
商业银行在个人理财业务中，超越客户的授权从事业务且没有经过客户追认的，其民事责任
简述幼儿园教育的基本原则。
下列行为中，属于银行业从业人员配合监管人员现场检查工作的是（）。A.管理人员之间统一口径B.提供检查经费C.提供内部管理基本情况D.转移相关账本
（）是教学内容的载体，是教学内容的表现形式，是师生之间传递信息的工具。A.教学工具B.教学环境C.教学设施D.教学媒体
消防设施施工结束后，由建设单位组织设计、施工、监理等单位进行包括消防设施在内的建设工程竣工验收。消防设施竣工验收前，下列资料不属于施工单位需要提交竣工验收...
风险识别的第一步工作是（　　）。A.确认不确定性的客观存在B.建立初步清单C.确立各种风险事件D.进行风险分类
QDII使得内地居民可以投资于境外资本市场。（）

以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告 C.授权董事会下设的风险

关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资

公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业

以下说法错误的是（）。A.以股票和基金为代表的直接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的系统性风险B.对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥,但收益

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A.基金公司通过报纸.电视.网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏.制作专题节目.举办各类咨询活动等方

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测

下列关于混合型基金，说法错误的是（）。A.混合型基金同时投资于股票.债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型基金的收益小于债券基金D.混

（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；折价套利C.风险套利；无风险套利D.无风险套利

（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核

下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的

新建商品房销售中，最主要的宣传资料是项目楼书和（ ）。 A、宣传展板 B、

进行被动型ROM练习时的关节顺序是 A、颈、肩、肘、腕、指、髋、膝、踝、趾

能杀虫、清热解毒、凉血止血的药物是

商业银行在个人理财业务中，超越客户的授权从事业务且没有经过客户追认的，其民事责任

简述幼儿园教育的基本原则。

下列行为中，属于银行业从业人员配合监管人员现场检查工作的是（）。A.管理人员之间统一口径B.提供检查经费C.提供内部管理基本情况D.转移相关账本

（）是教学内容的载体，是教学内容的表现形式，是师生之间传递信息的工具。A.教学工具B.教学环境C.教学设施D.教学媒体

消防设施施工结束后，由建设单位组织设计、施工、监理等单位进行包括消防设施在内的建设工程竣工验收。消防设施竣工验收前，下列资料不属于施工单位需要提交竣工验收...

风险识别的第一步工作是（ ）。A.确认不确定性的客观存在B.建立初步清单C.确立各种风险事件D.进行风险分类

QDII使得内地居民可以投资于境外资本市场。（）

新建商品房销售中，最主要的宣传资料是项目楼书和（　　）。 A、宣传展板 B、

风险识别的第一步工作是（　　）。A.确认不确定性的客观存在B.建立初步清单C.确立各种风险事件D.进行风险分类