证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场...

admin2020-12-24 70

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括（）。

Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

Ⅱ.内幕交易、操纵市场

Ⅲ.以转移资产管理账户收益为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖

Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析C 利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；内幕交易、操纵市场；以转移资产管理账户收益为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易都属于证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为。

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