首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场...
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场...
admin
2020-12-24
38
问题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
Ⅱ.内幕交易、操纵市场
Ⅲ.以转移资产管理账户收益为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖
Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
选项
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
C
解析
C 利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;内幕交易、操纵市场;以转移资产管理账户收益为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖;以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易都属于证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4DbeKKKQ
相关试题推荐
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ.客户信用交易担保资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保...
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ...
证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括()。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ.代理期货交易 Ⅳ.中国...
()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011
下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利...
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4B.3C.2D.1
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()。A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人B.与客户签订集合资产管理合同C.将客户资产交由具有
证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ④解释期货公司、客户、证券公...
随机试题
由第三系、白垩系的红岩构成的丹霞地貌,在湖南以( )规模最大。 A、岳麓山
某企业以“2/20,n/60”的信用条件购进原料一批,由于企业资金紧张,欲在第9
何首乌蒸制后消除了滑肠致泻的副作用,其原因是 A、蒽醌衍生物含量升高 B、
下列观察方法中,属于正式观察法的是( )
图示结构,不计杆件分布质量,当EI2增大时,结构自振频率: A.不变B.
施工项目具有的特征不包括()。A.任务的多次性B.费用目标的明确性C.任务的一次性D.管理对象的整体性
商业银行现金资产包括()。 A.在中央银行存款 B.存放同业存款 C.库存现金 D.在途资金
图示二相对称三线制电路中线电压为380V,且各负载Z=44Ω,则功率表的读数应为下列哪项数值?() A.0WB.2200WC.6600WD.
以人工智能和3S技术为依托的农业是()。 A.生态农业B,精确农业 C.信息化农业D.基因农业
根据涉外投资法律制度的规定,外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的牵头机构有()。A.工业与信息化部B.国家发改委C.商务部D.国家工商总局