自律组织对其会员的监管方式有（）。A.对会员每半年进行一次例行检查 B.对会员每年进行一次例行检查 C.对会员的日常业务活动进行监管 D.对会员的管理层进行监

admin2020-12-24 40

问题自律组织对其会员的监管方式有（）。

选项 A.对会员每半年进行一次例行检查
B.对会员每年进行一次例行检查
C.对会员的日常业务活动进行监管
D.对会员的管理层进行监管
E.对会员进行内部控制

答案BC

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况，业务执行情况，对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户，操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4EgCKKKQ

相关试题推荐

在个人住房贷款业务中，银行主要的合作机构包括（　　）。A.信托公司B.房地产评估机构C.担保公司D.律师事务所E.房地产开发商
在个人商用房贷款的贷后管理和检查环节，要检查的内容包括（　　）。A.客户信息变化情况B.借款人在银行及其他金融机构的信用状况C.抵押房产状况及价值、权属是否
以下关于信用卡的说法，错误的有（　　）。A.信用卡可以签字消费，但是不可以办理存取款和转账等业务B.信用卡是一种非现金交易付款的方式C.只有个人能够申领信用
下列关于商业助学贷款担保方式的说法，正确的有（　　）。A.可以采用抵押、质押、保证或其组合，或借款人投保相关保险B.以资产作抵押的，借款人应根据贷款银行的要求
下列关于农户贷款的表述，错误的有（　　）。A.鼓励采用借款人自主支付方式进行支付B.农村金融机构应当建立借款人合理的收入偿债比例控制机制C.农户贷款还款方式
个人质押贷款的特点包括（　　）。A.质物范围广泛B.贷款风险较低C.操作流程短D.时间长、周转慢E.担保方式相对安全
贷款人应区分个人贷款的（　　）等，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。A.用途B.品种C.对象D.金额E.期限
办理个人经营贷款时，担保机构应具备的基本准人资质有（　　）。A.注册资金应达到一定规模B.原则上应从事担保业务一定期限，信用评级达到一定的标准C.具备符合担
在商用房贷款业务中，为了防控合作机构的风险，银行可采取的措施不包括（　　）。A.加强对开发商及合作项目的审查B.加强对估值机构等合作机构的准入管理C.选择尽
银行在办理个人汽车贷款业务时，可采取的信用风险防控措施不包括（　　）。A.到借款人经营场所了解其真实收入水平B.调查客户除汽车以外的其他合法资产C.将贷前调

随机试题

4、在某次突击检查中，某中药饮片厂被检查出多种饮片不合格
慢性毒性试验的观察终点为 A．死亡效应 B．生理、生化和病理的异常改变 C
对于案件中涉及的国家秘密，公安机关应向党委保密。(　)
心跳、呼吸骤停时心电图表现可为
依靠自己独立进行思考对克服（）有所帮助。 A.习惯性思维障碍B.直线型
垂体肿瘤病人可能出现哪种视野缺损()A.一侧同向偏盲B.一侧下象限盲C.一侧上象限盲D.双眼颞侧偏盲E.单眼全盲
患者咳嗽喘逆，痰多胸痞，食少难消，舌苔白腻，脉滑。治疗应首选的方剂是A:小青龙汤B:苓甘五味姜辛汤C:三子养亲汤D:参苏饮E:二陈汤
我国金融行业的监管机构主要有（）。 Ⅰ．中国银行 Ⅱ．中国银行业监督管理委员会 Ⅲ．中国保险监督管理委员 Ⅳ．中国证券监督管理委员会A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
根据我国现行建筑安装工程费用项目组成的规定，下列关于措施项目费用的说法中正确的是（）。A.冬雨季施工费是冬、雨季施工增加的临时设施，防滑处理，雨雪排除等费用
S公司为A股上市公司，拟通过定向增发的方式收购T公司全部股权。S公司及T公司的股东共同授权T公司委托Z资产评估机构进行资产评估。资产评估委托合同中就评估方...

自律组织对其会员的监管方式有（ ）。A.对会员每半年进行一次例行检查 B.对会员每年进行一次例行检查 C.对会员的日常业务活动进行监管 D.对会员的管理层进行监

在个人住房贷款业务中，银行主要的合作机构包括（ ）。A.信托公司B.房地产评估机构C.担保公司D.律师事务所E.房地产开发商

在个人商用房贷款的贷后管理和检查环节，要检查的内容包括（ ）。A.客户信息变化情况B.借款人在银行及其他金融机构的信用状况C.抵押房产状况及价值、权属是否

以下关于信用卡的说法，错误的有（ ）。A.信用卡可以签字消费，但是不可以办理存取款和转账等业务B.信用卡是一种非现金交易付款的方式C.只有个人能够申领信用

下列关于商业助学贷款担保方式的说法，正确的有（ ）。A.可以采用抵押、质押、保证或其组合，或借款人投保相关保险B.以资产作抵押的，借款人应根据贷款银行的要求

下列关于农户贷款的表述，错误的有（ ）。A.鼓励采用借款人自主支付方式进行支付B.农村金融机构应当建立借款人合理的收入偿债比例控制机制C.农户贷款还款方式

个人质押贷款的特点包括（ ）。A.质物范围广泛B.贷款风险较低C.操作流程短D.时间长、周转慢E.担保方式相对安全

贷款人应区分个人贷款的（ ）等，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。A.用途B.品种C.对象D.金额E.期限

办理个人经营贷款时，担保机构应具备的基本准人资质有（ ）。A.注册资金应达到一定规模B.原则上应从事担保业务一定期限，信用评级达到一定的标准C.具备符合担

在商用房贷款业务中，为了防控合作机构的风险，银行可采取的措施不包括（ ）。A.加强对开发商及合作项目的审查B.加强对估值机构等合作机构的准入管理C.选择尽

银行在办理个人汽车贷款业务时，可采取的信用风险防控措施不包括（ ）。A.到借款人经营场所了解其真实收入水平B.调查客户除汽车以外的其他合法资产C.将贷前调

4、在某次突击检查中，某中药饮片厂被检查出多种饮片不合格

慢性毒性试验的观察终点为 A．死亡效应 B．生理、生化和病理的异常改变 C

对于案件中涉及的国家秘密，公安机关应向党委保密。( )

心跳、呼吸骤停时心电图表现可为

依靠自己独立进行思考对克服（）有所帮助。 A.习惯性思维障碍B.直线型

垂体肿瘤病人可能出现哪种视野缺损()A.一侧同向偏盲B.一侧下象限盲C.一侧上象限盲D.双眼颞侧偏盲E.单眼全盲

患者咳嗽喘逆，痰多胸痞，食少难消，舌苔白腻，脉滑。治疗应首选的方剂是A:小青龙汤B:苓甘五味姜辛汤C:三子养亲汤D:参苏饮E:二陈汤

我国金融行业的监管机构主要有（）。 Ⅰ．中国银行 Ⅱ．中国银行业监督管理委员会 Ⅲ．中国保险监督管理委员 Ⅳ．中国证券监督管理委员会A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB

根据我国现行建筑安装工程费用项目组成的规定，下列关于措施项目费用的说法中正确的是（）。A.冬雨季施工费是冬、雨季施工增加的临时设施，防滑处理，雨雪排除等费用

S公司为A股上市公司，拟通过定向增发的方式收购T公司全部股权。S公司及T公司的股东共同授权T公司委托Z资产评估机构进行资产评估。资产评估委托合同中就评估方...

自律组织对其会员的监管方式有（）。A.对会员每半年进行一次例行检查 B.对会员每年进行一次例行检查 C.对会员的日常业务活动进行监管 D.对会员的管理层进行监

在个人住房贷款业务中，银行主要的合作机构包括（　　）。A.信托公司B.房地产评估机构C.担保公司D.律师事务所E.房地产开发商

在个人商用房贷款的贷后管理和检查环节，要检查的内容包括（　　）。A.客户信息变化情况B.借款人在银行及其他金融机构的信用状况C.抵押房产状况及价值、权属是否

以下关于信用卡的说法，错误的有（　　）。A.信用卡可以签字消费，但是不可以办理存取款和转账等业务B.信用卡是一种非现金交易付款的方式C.只有个人能够申领信用

下列关于商业助学贷款担保方式的说法，正确的有（　　）。A.可以采用抵押、质押、保证或其组合，或借款人投保相关保险B.以资产作抵押的，借款人应根据贷款银行的要求

下列关于农户贷款的表述，错误的有（　　）。A.鼓励采用借款人自主支付方式进行支付B.农村金融机构应当建立借款人合理的收入偿债比例控制机制C.农户贷款还款方式

个人质押贷款的特点包括（　　）。A.质物范围广泛B.贷款风险较低C.操作流程短D.时间长、周转慢E.担保方式相对安全

贷款人应区分个人贷款的（　　）等，确定贷款检查的相应方式、内容和频度。A.用途B.品种C.对象D.金额E.期限

办理个人经营贷款时，担保机构应具备的基本准人资质有（　　）。A.注册资金应达到一定规模B.原则上应从事担保业务一定期限，信用评级达到一定的标准C.具备符合担

在商用房贷款业务中，为了防控合作机构的风险，银行可采取的措施不包括（　　）。A.加强对开发商及合作项目的审查B.加强对估值机构等合作机构的准入管理C.选择尽

银行在办理个人汽车贷款业务时，可采取的信用风险防控措施不包括（　　）。A.到借款人经营场所了解其真实收入水平B.调查客户除汽车以外的其他合法资产C.将贷前调

对于案件中涉及的国家秘密，公安机关应向党委保密。(　)