首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。A.参与组织编制的与保荐工作相关文
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。A.参与组织编制的与保荐工作相关文
admin
2020-12-24
24
问题
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。
选项
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
ABCD
解析
《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格: (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题; (二)未完成或者未参加辅导工作; (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责; (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作; (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施: (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范; (二)通过从事保荐业务谋取不正当利益; (三)本人及其配偶持有发行人的股份; (四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件; (五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本题E属于第68条规定的情形。 kaodian
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4Fp8KKKQ
相关试题推荐
在调度集中(),调度集中控制车站有关行车工作由该区段列车调度员直接指挥;但转为车站控制时,由车站值班员指挥。A.区段B.区间C.车站D.闭塞分区
列车编组计划是()的车流组织计划。A.车站B.机务段C.铁路局D.全路
改按天气恶劣难以辨认信号的办法行车,列车按机车信号的显示运行。当接近地面信号机时,司机应确认地面信号,遇地面信号与机车信号显示不一致时,应立即采取()措施。A
《普规》规定:列车发生火灾、爆炸,对甩下的车辆,在区间由()负责采取防溜措施。A.司机B.车辆乘务员C.司机、车辆乘务员D.车站人员
《普规》规定:列车在区间被迫停车不能继续运行时,如遇自动制动机故障,动车组以外的旅客列车司机应通知()立即组织列车乘务人员拧紧全列人力制动机,以保证就地制动。A
《普规》规定:机车乘务组以外人员登乘机车时,除铁路机车运用管理规则指定的人员外,须凭()登乘。A.登乘机车证B.工作证C.添乘证D.调度命令
《普规》规定:铁路各级领导应关心公寓工作,铁路局长每()至少检查一次公寓工作。A.月B.季C.半年D.一年
《普规》规定:轨距是钢轨头部踏面下16mm范围内两股钢轨工作边之间的最小距离。A.10B.12C.16D.18
普规规定:在事故调查组人员到达前,()应随乘发往事故地点的第一列救援列车(分部运行时挂取遗留车辆的机车除外)到事故现场,负责指挥列车有关工作。A.站长B
普规规定:遇有信号显示不明或危及行车和人身安全时,应立即采取()措施。A.减速或停车B.停车C.紧急停车D.减速
随机试题
经被害人承诺的行为要排除犯罪的成立,至少符合下列4个条件: ①被害人对被侵害—
对于超过一定规模的危大工程,专家论证前专项施工方案应当通过()
乙公司是一家集团企业,业务涉及金融、出版、饮用水、水泥生产等。集团公司管理层针对
为发展经济,A市拟结合当地经济发展特点大力发展畜禽养殖业,拟投资500万元在
关于提单的证据效力,我国《海商法》规定,在将提单转让给善意的第三人之后,提单的记
某厂房(单层、无行车、柱下条形基础)地基经勘察:浅表“硬壳层”厚约1.0?2.0
新课程的“三维”课程目标是指:知识与技能、过程与方法、__________。
第三部门是介于政府部门与营利性部门之间,依靠会员缴纳的会费、民间捐款或政府拨款等非营利性收入,从事前两者无力、无法或无意作为的社会公益事业,从而实现服务社...
供应商经常利用自身具有的某种优势与商品流通企业进行讨价还价,能增强供应商讨价还价能力的行业竞争环境是()。A:供应商所处行业的集中化程度高于购买商行业集中度B
经济学家亚当·斯密提出的国际贸易理论是()。A.绝对优势理论B.要素察赋理论C.比较优势理论D.规模经济贸易理论