首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。 A. 首席风险
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。 A. 首席风险
题库总管
2020-05-20
16
问题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。 A. 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C. 首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 D. 首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
选项
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4GppKKKQ
相关试题推荐
下列物理学知识表述不正确的是()。 A.当分子间的距离过大时,分子间的引力几乎
下列有关化学方面的知识,表述不正确的一项是()。 A.自然界中熔点最低的金属是
下列关于生活常识的表述,错误的是()。 A.常用塑料泡沫做包装材料的原因之一是
科技创新与民生问题密切相关。下列表述错误的是()。 A.蒸汽机车、蒸汽轮船的出
下列有关能源的表述正确的是()。 A.目前核电站对核能的利用方式分为核聚变和核
下列表述正确的是()。 A.人的唾液是由舌头分泌的 B.胆分泌胆汁不足,容易
下列表述正确的是()。 A.父母的血型分别为A型和O型,其子女的血型也只会是A
下列关于科技常识的表述,不正确的是()。 A.纳米是一种长度单位,1纳米=10
以下有关我国水情的表述,错误的是()。 A.我国水力资源丰富,金沙江是我国水力
下列关于地理常识的表述,不正确的是()。 A.苏伊士运河沟通了地中海与红海
随机试题
关于职业生涯管理的说法正确的是( )。 A.职业生涯管理包括组织职业生涯管理
饮水氯消毒时,接触30分钟后,游离性余氯不得低于 A、1.0mg/L B、
既能活血化瘀,又能益气复脉、养阴生津的成药是
关于总供给的说法,正确的有()。
郁李仁属于
课堂上有小朋友捣乱,作为幼儿教师,你怎么处理?
在货币形态的发展演变中,最原始的形态是()。
定金是担保的一种形式,下面关于定金的说法正确的是()。A.定金应当以书面形式约定B.当事人在定金合同中应当约定交付定金的期限C.定金的数额不得超过主合同标的
1994年,我国相继建立三家政策性银行,即()。A:国家开发银行;中国农业发展银行;中国光大银行B:中国开发银行;中国进出口银行;中国农业发展银行C:中国开
易达公司为制造企业,增值税一般纳税人,201X年发生下列交易与事项:(1)6月1日,从无忧公司购入需安装调试的X设备用于车间进行产品生产,X设备增值税专用...