证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）向所在地中国证监会派出机构

免费考试题库2019-12-17 41

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、1个工作日内B、2个工作日内C、3个工作日内D、4个工作日内

答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执，介绍业务的合规检査制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检査，每半年向中国证监会派出机构报送合规检査报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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