首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
属于证券经纪业务营销人员执业中禁止性规定的是( )。 Ⅰ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.与客户约定分享投...
属于证券经纪业务营销人员执业中禁止性规定的是( )。 Ⅰ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.与客户约定分享投...
admin
2020-12-24
36
问题
属于证券经纪业务营销人员执业中禁止性规定的是( )。
Ⅰ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅲ.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
选项
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
C
解析
证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(2)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(3)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(4)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(5)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(6)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4JbeKKKQ
相关试题推荐
不定期跟踪评级结果若发生变化,应在不定期跟踪评级分析结束后下()个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化;若无变化,应在不定期跟踪评级分析结束...
债券的开户合同应当包括()事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④...
《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指()个(含)以上、()个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一...
()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债D.公司债
()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算
下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...
银行间债券市场发行国债分销时,办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是()。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中
()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
通常,()债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累积
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向不同承销商
随机试题
下列哪项不是脑水肿和颅内压增高的病因治疗 A.激素应用 B.促醒治疗 C.
健康风险评估是一种以大量基础的流行病学数据与个人数据比较以推估个人患病或死亡风险
甲公司是增值税一般纳税人,20x5-20x7年有关长期资产的业务如下: (1)
服用单硝酸异山梨酯缓释片,血药浓度达峰时间最快的给药时间是
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
下面说法中不是企业层次流动的是()。 A.流入B.流出C.内部流动
什么是中国诗的一般印象呢?提这个问题的人一定是位外国读者,或者是位能欣赏外国诗的中国读者。一个只读中国诗的人决不会提出这个问题。他能辨别,他不能这样笼统地...
高桩码头构件存放场多层堆放预制构件时,其堆放层数应根据()确定。A.构件强度B.地基承载力C.垫木强度D.构件数量E.存放稳定性
()是一种典型的中介行为,是在市场上为交易双方沟通信息、促成交易、提供相关服务的行为。A:经销B:代理C:经纪D:拍卖
培训费用中的间接费用不包括()。A:培训期间的工资奖金津贴B:资料费用C:培训设备的折旧分摊费用D:外出培训的差旅费用