2. 财务会计
  3. 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经

Freeti2019-12-17  55
问题 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）
选项
答案对
解析证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为；②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督；③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4LWfKKKQ
相关试题推荐
随机试题