首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核 B.合规检査 C.合规培训 D.合规投诉处理
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核 B.合规检査 C.合规培训 D.合规投诉处理
admin
2020-12-24
57
问题
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
选项
A.合规审核
B.合规检査
C.合规培训
D.合规投诉处理
答案
A
解析
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4Mo0KKKQ
相关试题推荐
基金公司的()是为基金投资运作提供支持,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是()。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
负责制定投资组合具体方案的是()。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
()是由中证指数公司编制,用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数
()中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,只是获得市场平均时收益率水平。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.无效市场D.强式有效市场
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
基金公司投资交易流程包括()。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.
投资决策委员会一般由()组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
一旦投资者的投资目标和投资限制被确定下来,投资管理人的下一个任务是()。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.执行D.完成投资政策说明书的制定
随机试题
肾动脉狭窄造成的高血压患者,在血RAA的检查中通常为 A.血浆肾素水平升高,醛
下列关于招标控制价的说法中,正确的是()。
柯克帕特里克四级评估模式的一级评估是()。
根据测绘成果管理条例,使用财政资金以外的其他资金完成的测绘项目,负责汇交测绘
材料一“总有一天,到那时……所有的欧洲国家,无须去掉你们各自的特点和闪光的个性,都将紧紧地融合在一个高一级的整体里;到那时,你们将构筑欧洲的友爱关系.....
患儿男,母乳喂养,体重8kg,身长72cm,坐稳并能左右转身,能发简单的“爸爸”、“妈妈”的音节,刚开始爬行,其月龄可能是A.3~5月B.6~7月C.8~9
施工项目招标中,投标文件应当在初评阶段就予以淘汰的情形有( )。A.未按招标文件的要求予以密封的B.明显不符合技术标准要求的C.竣工期限超过招标文件要
根据《水利水电工程标准施工招标文件》,经评审的最低投标价法中,对于投标报价正确的是()。A.无须经过计算性自述错误检查B.属于初步评审的范围C.需要进行
某造纸厂排放的污水给当地的居民生活带来了很大的不利,当地居民纷纷向市环保局投诉要求拆除该造纸厂。市环保局遂以造纸厂排污超过国家标准为由作出罚款2万元的处罚...
纳税人于2018年5月12日销售不动产在建工程,此时账上待抵扣进项税额为12万元,则5月份的会计处理是( )。A、借:应交税费——应交增值税(进项税额) 12万