首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核 B.合规检査 C.合规培训 D.合规投诉处理
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核 B.合规检査 C.合规培训 D.合规投诉处理
admin
2020-12-24
40
问题
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
选项
A.合规审核
B.合规检査
C.合规培训
D.合规投诉处理
答案
A
解析
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4Mo0KKKQ
相关试题推荐
基金公司的()是为基金投资运作提供支持,主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
关于基金业绩比较基准,以下表述错误的是()。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
负责制定投资组合具体方案的是()。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
()是由中证指数公司编制,用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数
()中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,只是获得市场平均时收益率水平。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.无效市场D.强式有效市场
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
基金公司投资交易流程包括()。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.
投资决策委员会一般由()组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
一旦投资者的投资目标和投资限制被确定下来,投资管理人的下一个任务是()。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.执行D.完成投资政策说明书的制定
随机试题
新一轮房地产调控政策出台后,甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)与附近社区居委会联
离婚无论对家庭还是夫妻任何一方都会产生重大的影响,其中最突出的方面就体现在()。
以下关于解除专业关系的说法错误的一项是()。
某股份有限公司实收股本总额为10000万元,董事会成员有5人。下列情形应当在2个
大雾预警信号是气象部门通过气象监测在大雾到来之前做出的预蒈信号,提示百姓预防.
A.下鼻道距下鼻甲前端1~1.5cm下鼻甲附着处 B.鼻中隔后部动脉性出血 C.利特尔动脉丛或克静脉丛 D.下鼻道距下鼻甲中段下鼻甲附着处1~1.5...
建设项目超过()未能开工,建设单位应负责对建设用地的裸露地面进行绿化、铺装或遮盖,否则由县级以上建设行政主管部门进行处罚。A.1个月B.3个月C.6个月D
某项目还款年年初的借款余额为10000万元,年利率为6%,预定的还款期限为8年,若分别按等额还本付息方式以及等额还本、利息照付方式计算,则从第2年支付的利...
共用题干 第三篇TryingtoFindaPartnerOneofthemoststrikingfindingsofarecen...
M公司2×18年发生了广告费支出6000万元,发生时已作为销售费用计入当期损益,税法规定,该类支出不超过当年销售收入15%的部分允许当期税前扣除,超过部分...