首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A.建立防火墙制度 B.加强
下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A.建立防火墙制度 B.加强
shuhaiku
2019-12-17
48
问题
下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A.建立防火墙制度 B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO% D.建立独立的实时监控系统
选项
答案
C
解析
。自营业务的内部控制的主要措施包括:(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4N2CKKKQ
相关试题推荐
大多数市场风险内部模型不仅能计量交易业务中的市场风险,而且能计量非交易业务中的
利率风险是指由于利率的不利变动而使银行的表内和表外业务发生损失的风险,按照风险来
以下()属于商业银行的代理业务。 A.代理商业银行业务B.代理保险业务C
资产风险管理模式强调商业银行最经常性的风险来自()。 A.资产业务B.负
代理业务是商业银行中间业务的一类,指商业银行接受客户委托,代为办理客户指定的经
利用有效的战略规划可以控制每个业务领域所承受的风险规模,它是战略风险管理的一个重
银行监管是由政府主导、实施的监督管理行为,监管部门通过制定法律、制度和规则,实施
商业银行内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系,共同分
柜台业务主要操作风险成因包括()。 A.轻视柜台业务内控管理和风险防范 B
健全完善我国商业银行的内部控制体系包括的内容有()。 A.完善激励约束机制
随机试题
呈不规则的扁圆形,有分枝,表面灰白色或黄白色,以茎痕为中心有数圈同心环节的中药材
下列有关生物利用度的描述正确的是
我国个人储蓄存款和国库券的利息是以()计算的。
某法院在行政诉讼中发现,行政机关在作出被诉具体行政行为时所依据的法律规定是合法的
试评述马斯洛的需要层次理论以及对教育的启示。
办公及生活用家具购置费属于( )。A.设备及工、器具购置费B.与项目建设有关的其他费用C.生产准备费D.与未来企业生产经营有关的其他费用
声音强度太大或声音作用时间太长,引起听觉感受性在一定时间内降低的现象叫()。 (A)听觉适应(B)声音掩蔽 (C)听觉疲劳(D)听力丧失
共用题干 张先生夫妇都是大学教授,有一个8岁的儿子,计划在18岁时送往美国读书,所以从现在就开始准备相关费用。目前去美国留学每年的费用一共需要40万元,...
中央国有资本经营预算收入的主要来源是()。A.国有独资企业清算收入B.国有企业上缴的利润C.企业国有产权(含国有股份)转让收入D.国有控股、参股企业国有
撤销是银监会依法保护银行业金融机构经营安全、合法的一项预防性拯救措施。( )