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《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。 Ⅰ.接受他人委托
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。 Ⅰ.接受他人委托
Freeti
2019-12-17
48
问题
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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