首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取
免费考试题库
2019-12-17
51
问题
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
选项
A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定,机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务,故选项I正确。根据第1 7条的规定,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质,故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定,协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理,故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记,故选项Ⅳ错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4TQ9KKKQ
相关试题推荐
张某委托甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)购买一套住房。张某对拟购住房的要求是:
下列关于核心商圈的说法中,错误的是( )。
带领客户看房后,房地产经纪人应当做好看房后记录和收取意向金工作,下列说法正确的有
关于实地看房的基本要点,说法正确的有( )。
房地产经纪机构提供的基本服务的内容包括( )。
房地产经纪机构与委托人签订的房地产经纪服务合同的类型,应当根据( )确定。
根据《房地产经纪管理办法》,房地产经纪机构和房地产经纪人员存在以下情形( )的
在成熟的市场环境下,从整个交易的实现结果来看,一个房地产经纪机构或经纪人( )
房地产经纪机构采取广告法开拓客源,其优点有( )。
关于房源外部营销中平面媒体广告,下列说法错误的是( )。
随机试题
人民法院审理刑事附带民事诉讼,应遵循以下要求: A.附带民事诉讼应当同刑事案件
某中年男患者因心脏病发作被送到急诊室,症状及检查结果均明确提示心肌梗死。患者很清
现场审计主要包括全面审计、专项审计及()三个方面。
某端承灌注桩桩径1.0m,桩长22m,桩周土性参数如图4-17所示,地面大面积
以下疾病患者急性炎症期可以拔牙的是()A.上颌急性颌骨骨髓炎患牙已松动B.急性传染性口炎C.年老体弱者D.腐败坏死性龈炎E.下颌智齿急性冠周
行政诉讼中,被告无权()。A.提出上诉B.自行向原告和证人收集证据C.作出停止执行原具体行政行为D.改变自己所作的具体行政行为
我国第一个五年计划主要指标提前完成的时间是()。A.1955年B.1956年C.1957年D.1958年
下列表面活性剂中,毒性刺激性最小的是A.豆磷脂B.吐温80C.苯扎氯铵D.苯扎溴铵E.十二烷基磺酸钠
凡能诱导药酶活性增加或加速药酶合成的药物称为药酶诱导剂,下列属于药酶诱导剂的为A.苯巴比妥B.苯妥英钠C.西咪替丁D.利福平E.灰黄霉素
商业银行利用专家系统对客户信用风险进行分析时,会面临各个专家对风险的评价缺乏一致性的问题,且对于大型银行而言,专家系统这一局限性尤为突出。()