首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 Ⅰ.机构不得聘用未取
免费考试题库
2019-12-17
47
问题
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
选项
A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定,机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务,故选项I正确。根据第1 7条的规定,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质,故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定,协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理,故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记,故选项Ⅳ错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4TQ9KKKQ
相关试题推荐
张某委托甲房地产经纪机构(以下简称甲机构)购买一套住房。张某对拟购住房的要求是:
下列关于核心商圈的说法中,错误的是( )。
带领客户看房后,房地产经纪人应当做好看房后记录和收取意向金工作,下列说法正确的有
关于实地看房的基本要点,说法正确的有( )。
房地产经纪机构提供的基本服务的内容包括( )。
房地产经纪机构与委托人签订的房地产经纪服务合同的类型,应当根据( )确定。
根据《房地产经纪管理办法》,房地产经纪机构和房地产经纪人员存在以下情形( )的
在成熟的市场环境下,从整个交易的实现结果来看,一个房地产经纪机构或经纪人( )
房地产经纪机构采取广告法开拓客源,其优点有( )。
关于房源外部营销中平面媒体广告,下列说法错误的是( )。
随机试题
不属于中度眼外伤的是 A.泪小管撕裂伤 B.眼睑Ⅱ度烧伤 C.角膜浅层异物
建设项目职业病危害分类目录和分类管理办法由哪个部门制定 A.国务院 B.国务
患儿女,6岁。热性惊厥,脑电图如图所示监测中未观察到临床发作。以下正确的是()。
以下导致企业流动负债减少的因素包括( )。
下列关于我国税收法律级次的表述中,正确的有( )
在大学生文化和生活价值观上,问卷通过多选题型考察大学生的文化生活趋向,大学生喜欢
()是指行政相对人与行政主体在行政法律关系领域发生纠纷后,依法向人民法院提起诉讼,人民法院依法定程序审查行政主体的行政行为的合法性,并相对人的主张是否...
某大医院眼科医生第2天要为一位患者做角膜移植手术,当天晚上发现准备的角膜不见了,若患者第2天做不了手术,将有完全失明的危险,于是该医生到医院太平间偷偷摘取...
从安全生产的角度,危险源是指可能造成人员伤害,疾病,财产损失,作业环境破坏或其他损失的根源或状态。()
期货公司应当与需要投资咨询服务的客户重新签订期货开户合同,明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。()