首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据 Ⅱ．工作底稿应当...
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据 Ⅱ．工作底稿应当...
admin
2020-12-24
43
问题
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4UbeKKKQ
相关试题推荐
关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别
（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（）。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控
资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2;3B.3;
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性
按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议
随机试题
干粉储存装置宜设在专用的储存间内，下列关于储存间的说法中，不正确的是（）。 A
30岁经产妇，第一胎分娩巨大儿。随后两次妊娠分别在24周及22周时破膜不久流产。
根据增值税的有关规定，下列关于个人将住房对外销售的税收政策，说法正确的是()。
氨的运输所涉及的机制是 A.丙氨酸-葡萄糖循环B.三羧酸循环C.核蛋白体循
职业道德促进个体发展的功能集中体现在（）。A.它是个体人格素质的重要组成部分B.它是个体实现人生价值的重要保证C.它是个体心理素质的核心内容
由于反映活动侧面的不同，知识可以分为（）。A.感性知识、理性知识B.方式方法知识、普遍远离知识C.具体知识、抽象知识D.陈述性知识、程序性知识
下列关于设定行政许可与行政处罚的说法中，正确的是（）。A.行政许可与行政处罚的设定机关均应定期对其设定的行政许可、行政处罚进行评价B.部门规章可以依法设定一
关于队列研究，下列哪一项是正确的A.适用于罕见病B.可以直接获得研究人群的发病率或死亡率C.不设立对照组D.由果及因E.不必进行繁重的暴露人年的计算
除特殊情况外，国家级专项规划应在批准后（）内向社会公布。A.一周B.二周C.一个月D.二个月
商业银行采用初级内部评级法，除回购类交易有效期限是0.5年外，其他非零售风险暴露的有效期限为1.5年。（）
