若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A. 董事会 B. 股东大会 C. 合规与风险管理委员会 D. 监事会

admin2020-12-24 20

问题若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。

选项 A. 董事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 监事会

答案A

解析若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4Uo0KKKQ

相关试题推荐

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险
为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A、全球投资业绩标准委员会
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金
基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会
国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（）...
公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A、股东大会B、基金经理C、监事会D、基金托管人

随机试题

（51-60题共用题干）一般资料：求助者，女性，40岁，已婚，本科文化程度，
市场采购货物出口报检时应提供的单据有（）。
阅读《采薇》教学实录(片段)，完成下题。案例：师：同学们觉得《采薇》
证券价格的高低是由该证券所能提供的()的高低来决定的。
[银行真题] 注：第6、7、9、10、11、12列中温度、降水和日照指标之
英语教师提倡同学们早晨起来记忆单词，这种做法可以避免的干扰是__________。A.前摄抑制B.倒摄抑制C.双重抑制D.多重抑制
共用题干为多能干细胞水平上突变的克隆性疾病，以粒系增生为主，可向各系列急性变。血象显示为正细胞正色素性贫血，可见到各阶段的粒细胞，中性中幼粒细胞和晚幼...
女性，32岁。因气急、全身水肿、肝大、颈静脉怒张入院，追问病史，患风心病二尖瓣关闭不全8年，平时在家间断服药，药物不详。入院后给予地高辛，半个月后出现室性...
共用题干岳某，男，46岁，反复腰痛腰酸2年，近2周来腰酸痛明显，并觉少气乏力，腿膝无力，手足不温，夜尿清长。中医诊断：肾虚腰痛（肾阳亏虚）药：右归丸加...
下列关于贷款抵押额度，表述错误的是（）A.抵押人担保的债权不得超出其抵押物的价值B.抵押贷款额度＝抵押物评估价值×抵押贷款率C.再次抵押的财产的价值余额不

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A. 董事会 B. 股东大会 C. 合规与风险管理委员会 D. 监事会

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A、全球投资业绩标准委员会

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

基金管理公司最高的投资决策机构是（）。A、投资部B、研究部C、交易部D、投资决策委员会

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（）...

公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A、股东大会B、基金经理C、监事会D、基金托管人

（51-60题共用题干） 一般资料：求助者，女性，40岁，已婚，本科文化程度，

市场采购货物出口报检时应提供的单据有（）。

阅读《采薇》教学实录(片段)，完成下题。 案例： 师：同学们觉得《采薇》

证券价格的高低是由该证券所能提供的()的高低来决定的。

[银行真题] 注：第6、7、9、10、11、12列中温度、降水和日照指标之

英语教师提倡同学们早晨起来记忆单词，这种做法可以避免的干扰是__________。A.前摄抑制B.倒摄抑制C.双重抑制D.多重抑制

共用题干 为多能干细胞水平上突变的克隆性疾病，以粒系增生为主，可向各系列急性变。血象显示为正细胞正色素性贫血，可见到各阶段的粒细胞，中性中幼粒细胞和晚幼...

女性，32岁。因气急、全身水肿、肝大、颈静脉怒张入院，追问病史，患风心病二尖瓣关闭不全8年，平时在家间断服药，药物不详。入院后给予地高辛，半个月后出现室性...

共用题干 岳某，男，46岁，反复腰痛腰酸2年，近2周来腰酸痛明显，并觉少气乏力，腿膝无力，手足不温，夜尿清长。中医诊断：肾虚腰痛（肾阳亏虚）药：右归丸加...

下列关于贷款抵押额度，表述错误的是（）A.抵押人担保的债权不得超出其抵押物的价值B.抵押贷款额度＝抵押物评估价值×抵押贷款率C.再次抵押的财产的价值余额不

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A. 董事会 B. 股东大会 C. 合规与风险管理委员会 D. 监事会

（51-60题共用题干）一般资料：求助者，女性，40岁，已婚，本科文化程度，

阅读《采薇》教学实录(片段)，完成下题。案例：师：同学们觉得《采薇》

共用题干为多能干细胞水平上突变的克隆性疾病，以粒系增生为主，可向各系列急性变。血象显示为正细胞正色素性贫血，可见到各阶段的粒细胞，中性中幼粒细胞和晚幼...

共用题干岳某，男，46岁，反复腰痛腰酸2年，近2周来腰酸痛明显，并觉少气乏力，腿膝无力，手足不温，夜尿清长。中医诊断：肾虚腰痛（肾阳亏虚）药：右归丸加...