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证券公司违反规定从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，没收违法所得，并处以（ ）违法所得的罚款；没有违法所得或者违...

admin2020-12-24  18
问题 证券公司违反规定从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，没收违法所得，并处以（    ）违法所得的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（    ）的罚款。
选项 A、1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下
B、1倍以上3倍以下；10万元以上50万元以下
C、1倍以上5倍以下；10万元以上30万元以下
D、1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下
答案C
解析C 证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；（2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（3）违反规定委托他人代为买卖证券；（4）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；（5）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
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