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证券公司违反规定从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,没收违法所得,并处以( )违法所得的罚款;没有违法所得或者违...
证券公司违反规定从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,没收违法所得,并处以( )违法所得的罚款;没有违法所得或者违...
admin
2020-12-24
44
问题
证券公司违反规定从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,没收违法所得,并处以( )违法所得的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
选项
A、1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下
B、1倍以上3倍以下;10万元以上50万元以下
C、1倍以上5倍以下;10万元以上30万元以下
D、1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
答案
C
解析
C 证券公司违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;(2)向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(3)违反规定委托他人代为买卖证券;(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定;(5)从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4VbeKKKQ
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