只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A、证券交易 B、证券分析师 C、证券投资咨询 D、风险管理顾问

admin2020-12-24 16

问题只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

选项 A、证券交易
B、证券分析师
C、证券投资咨询
D、风险管理顾问

答案C

解析向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，且不得同时注册为证券分析师。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4Zd8KKKQ

相关试题推荐

机动车发生正面碰撞时，安全气囊加上安全带的双重保护才能充分发挥作用。
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...
某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...
证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续
某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...
要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（　　）。 Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券 Ⅲ．经有证券...

随机试题

甲公司为增值税一般纳税人，主要提供电信服务。2018年7月，甲公司提供基础电信服
不应在清晨服用的药物是
运维专职安全管理人员每季至少应对已执行工作票的不少于30%进行抽查。对不合格的工
以下（）不属于好氧生物处理法。 A.活性污泥法B.接
葡萄胎患者黄素化囊肿的处理正确的是A:一般情况下不需要处理B:一经发现应立即切除C:当发生黄素囊肿扭转时应手术切除一侧卵巢D:一经发现应在B超下行穿刺术
下列腧穴治疗耳鸣应选A.商阳B.二间C.天鼎D.偏历
我国银行开办的外币存款业务币种主要有（　　）。A.美元B.欧元C.日元D.英镑E.韩元
控辩双方对第一审刑事判决未提出抗诉或者上诉，但被告人对第一审刑事附带民事诉讼判决中的附带民事部分不服,提起上诉,第二审法院审查后，认为第一审民事部分判决正...
Ienjoyedtheplay--ithadacleverplotandveryfunnydialogues.（）A.humorous
下列福利项目中，属于企业补充福利的是().A:员工服务计划B:住房公积金C:社会保险D:法定假日

只有获得（ ）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A、证券交易 B、证券分析师 C、证券投资咨询 D、风险管理顾问

机动车发生正面碰撞时，安全气囊加上安全带的双重保护才能充分发挥作用。

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...

以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（ ） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（ ）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续

某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...

要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（ ）。 Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券 Ⅲ．经有证券...

甲公司为增值税一般纳税人，主要提供电信服务。2018年7月，甲公司提供基础电信服

不应在清晨服用的药物是

运维专职安全管理人员每季至少应对已执行工作票的不少于30%进行抽查。对不合格的工

以下（）不属于好氧生物处理法。 A.活性污泥法B.接

葡萄胎患者黄素化囊肿的处理正确的是A:一般情况下不需要处理B:一经发现应立即切除C:当发生黄素囊肿扭转时应手术切除一侧卵巢D:一经发现应在B超下行穿刺术

下列腧穴治疗耳鸣应选A.商阳B.二间C.天鼎D.偏历

我国银行开办的外币存款业务币种主要有（ ）。A.美元B.欧元C.日元D.英镑E.韩元

控辩双方对第一审刑事判决未提出抗诉或者上诉，但被告人对第一审刑事附带民事诉讼判决中的附带民事部分不服,提起上诉,第二审法院审查后，认为第一审民事部分判决正...

Ienjoyedtheplay--ithadacleverplotandveryfunnydialogues.（）A.humorous

下列福利项目中，属于企业补充福利的是().A:员工服务计划B:住房公积金C:社会保险D:法定假日

只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A、证券交易 B、证券分析师 C、证券投资咨询 D、风险管理顾问

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...

以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　　）。 Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司 Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ．Ⅲ

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续

某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...

要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（　　）。 Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券 Ⅲ．经有证券...

我国银行开办的外币存款业务币种主要有（　　）。A.美元B.欧元C.日元D.英镑E.韩元