首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。 A.双方权利
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。 A.双方权利
免费考试题库
2019-12-17
34
问题
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。 A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
选项
答案
D
解析
。证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客 户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从 事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,向客户明示证券公司禁止营业部从事的 业务内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4a2CKKKQ
相关试题推荐
买方期权对期权卖方来说是买入一个卖出交易的物的权利。()
以风险为本的持续监管框架内容包括()。 A.了解机构和风险评估 B.规划
我国商业银行在划分交易账户和银行账户过程中可以借鉴的相关法规包括()。 A.
企业的行业风险分析的主要内容有()。 A.企业的战略规划B.行业的竞争力
在对客户进行信用风险分析时,除了应当关注与企业客户信用风险识别的共性之外,还要识
银行必须对单一法人客户进行担保分析,这个所谓的“担保”主要是为了()。 A.
《巴塞尔新资本协议》对三大风险加权资产规定了不同的计算方法。其中对市场风险资产
商业银行建立了一套科学的授信限额管理系统,能够根据客户信息自动授予限额,则在其
下列指标中属于客户风险的基本面指标的是()。 A.净资产负债率B.流动比率
下列关于公允价值的说法,不正确的是()。 A.公允价值是交易双方在公平交易中
随机试题
某女,42岁,经血淋漓不断月余,气短懒言,倦怠乏力,面色苍白。舌淡,脉细弱无力。
机械伤害风险的大小除取决于机器的类型、用途、使用方法和人员的知识、技能、工作态度
有著作权侵权行为的,应当根据具体情况承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等
患儿,女,6个月。睡眠不安、夜间啼哭,多汗,枕秃,体检:胸部有肋骨串珠、郝氏沟,
心脏病孕妇产后出血时禁用
药物遇湿热稳定且可压性和流动性较差,适宜采用的压片方法是
元认知在学会学习中的作用有起止作用、{pz_填空}作用和增效作用。
咳声不扬,痰黄难咯的病机是A:痰湿阻肺B:风邪犯肺C:寒邪犯肺D:燥邪犯肺E:热邪犯肺
房地产开发直接成本利润率的计算基数包括()。A.土地取得成本B.建设成本C.维护费用D.投资利息E.销售费用
某钢门窗安装工程,工程进行到第三个月末时,已完工作预算费用为35万元,已完工作实际费用为30万元,则该项目的成本控制效果是()。A.费用偏差为-5万元,项目运行