首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。A.3万元以上3
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。A.3万元以上3
admin
2020-12-24
36
问题
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
选项
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下
答案
A
解析
根据《证券法》第一百九十七条规定,未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4bbeKKKQ
相关试题推荐
证券交易所对证券市场可以进行()活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.
表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计人资产负债表 内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务,表外业务包括但不限于()。 ①...
在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其安全性的指标有()。 ①每股收益 ②债务担保比率 ③杠杆比率 ④销售利润率A.①
信用风险是()的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金
在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比...
下面关于中央银行表述错误的是()。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体,主要涉及两
预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值
随机试题
关于内脏蠕虫蚴移行症的临床特点,错误的是 A.因治疗相同所以均首选阿苯达唑
大鼠致畸试验中,给母鼠染毒的时间为 A.孕0~5天 B.孕5~10天 C.
外部招募存在的不足包括() A.进入角色慢 B.决策风险小 C.招募成本
颗粒剂的质检项目不包括 A、干燥失重 B、溶化性检查 C、外观粒度、色
用复利计算第n期终值的公式为()。
察舌苔有根与无根,主要在于了解
作为企业人力资源需求预测的一种方法,定员定额分析法不包括()。
古车上的篷盖有的用席蓬,有的用麻布之类制作,顶上比较陡,到篷边上挑起而成为曲线。
不出单意外伤害保险中的“不出单”是指()。 A.只要预约保单,不需要正式保单
背景资料: 某施工单位承接了某一级公路水泥混凝土路面“白改黑”工程施工,该工程路基宽2×12m,路面宽度2×10m,长45.5km,工期4个月。施工内容...