首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。A、非法融资融券等值以下 B、非法融资融券等值以上 C、3万元以上30万元以下 D
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。A、非法融资融券等值以下 B、非法融资融券等值以上 C、3万元以上30万元以下 D
admin
2020-12-24
20
问题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
选项
A、非法融资融券等值以下
B、非法融资融券等值以上
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上30万元以下
答案
A
解析
根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法昕得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以下30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4bneKKKQ
相关试题推荐
最新国家标准规定的经穴数是A:354B:359C:361D:362E:365
不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
有关现金流量表叙述正确的是()。 Ⅰ.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析,全面了解企业财务状况 Ⅱ.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
随机试题
商业银行信用风险管理实践中,设定贷款集中度限额的做法属于()策略。 A.风险
406.免纳个人所得税的项目有()。 A.国债和国家发行的金融债券利息 B
十二经脉中,循行至胃部的经脉数是() A.2条 B.3条 C.4条 D.
引起梅毒的病因是()。 A.感染梅毒螺旋体 B.机体免疫力下降,感染人乳头病
(82-85题共用备选答案) A.流行性角结膜炎 B.急性卡他性结膜炎 C
《仲裁法》的调整范围仅限于()。
肝性脑病是指
城市必须集中,只有集中的城市才有生命力,由于拥挤而带来的城市问题是完全可以通过技
糖尿病患者拔牙时,血糖水平应该控制在A.8.00mmol/L以下B.8.88mmol/L以下C.12.0mmol/L以下D.6.80mmol/L以下E.
在个人住房贷款业务中,采取的担保方式以抵押担保为主,在未实现抵押登记前,普遍采取抵押加阶段性保证的方式。()