根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第9条规定,首次公开发行股票采用

shuhaiku2020-05-20  25

问题 根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第9条规定,首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条规定,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。本题中,发行后总股本小于4亿股,网上初始发行数量为:4000×40%=1600(万股)。网上申购140000万股,网上有效申购倍数为:140000/1600=87.5(倍),∈(50倍,100倍]区间,则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%,即:4000×20%=800(万股)。回拨后,发行数量为:网上2400万股,网下1600万股;又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,即:1600×40%=640(万股),其他网下投资者获配不高于:1600-640=960(万股)。则:A项,回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于:640/40000=1.6%;B项,回拨后其他网下投资者的配售率不高于:960/60000=1.6%;C项,回拨后网上投资者的中签率为:2400/140000=1.7142%;D项,回拨后网下发行1600万股。

选项

答案ABCD

解析根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第9条和第10条,网上初始发行数量为:5000×30%=1500(万股);网上申购160000万股,网上有效申购倍数为:160000/1500=106.7(倍),∈(100倍,150倍]区间,则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40%,即:5000×40%=2000(万股);故回拨后发行数量为:网上3500万股,网下1500万股。又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,即:1500×40%=600(万股),其他网下投资者获配不高于:1500-600=900(万股)。则:A项,回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于:600/50000=1.2%;B项,回拨后其他网下投资者的配售率不高于:900/80000=1.125%;C项,回拨后网上投资者的中签率为:3500/160000=2.1875%;D项,回拨后向网下投资者发行1500万股。
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