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在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下( )情形的,在收到主承销商报告后,中国
在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下( )情形的,在收到主承销商报告后,中国
tikufree
2019-12-17
21
问题
在网下申购和配售过程中,配售对象存在以下( )情形的,在收到主承销商报告后,中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。Ⅰ.违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的Ⅱ.获配后未恪守持有期等相关承诺的Ⅲ.未按时足额缴付认购资金的Ⅳ.不符合配售资格的
选项
A:Ⅰ、ⅡB:Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、ⅢD:Ⅰ、Ⅲ、ⅣE:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
E
解析
《首次公开发行股票配售细则》(2016年修订)第29条第1款规定,在网下申购和配售过程中,主承销商发现配售对象存在违法违规或违反《网下投资者管理细则》行为,以及存在以下情形的,应当及时报告协会:①不符合配售资格的;②未按时足额缴付认购资金;③获配后未恪守持有期等相关承诺的;④协会规定的其他情形。在收到主承销商报告后,协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。
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