首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是( )。A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B、向委托人承诺证券投
下列选项中,有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是( )。A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B、向委托人承诺证券投
admin
2020-12-24
48
问题
下列选项中,有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是( )。
选项
A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B、向委托人承诺证券投资收益
C、与委托人约定分享证券投资收益
D、接受他人委托从事证券投资
答案
A
解析
A 根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条规定,从业人员一般性禁止行为:(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(3)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(4)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(5)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(9)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(10)泄露客户资料;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。本准则第十四条规定:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:(1)接受他人委托从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。故此题选A。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4mbeKKKQ
相关试题推荐
()年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2
()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值
下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
下列选项中属于金融期货主要交易制度的有()。 ①限仓制度 ②逐日盯市制度 ③集中交易制度 ④有负债的结算制度A.①②③B.①②④C.①③④D.②③
单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的,应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000,3B.3000,5C
私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。 ①基金合同 ②基金招募说明书 ③基金的投资情况 ④基金的资产负债情况A.①②③B.①②④C
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(...
基金运作信息披露文件包括()。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...
根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()投资或者活动。 ①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保 ③从事承担无限责任的投资 ...
随机试题
在国债基差交易策略中,适宜采用做空基差的情形是( )。[2015年7月真题]
决定酶专一性的是 A.辅酶 B.酶蛋白 C.金属离子 D.辅基 E.白
以下严谨程度较高的测验是()。 A.客观测验 B.个别测验 C.主观测验
关于局部组织炎症后期应用热疗的目的,正确的是
下列高中化学认知性目标的学习行为所对应的学习水平最高的是( )。
社会惰化是没有办法消除的。 ()
与细菌的染色反应相关的物理性状是A.带电现象B.表面积C.光学性质D.半透性E.渗透性
以下有关膳食指南错误的叙述是A.提倡豆类消费B.油脂要适量C.食盐要限量D.饮酒要节制E.减少体力活动
诱导IgE产生的主要细胞因子是()。A.IL-1B.IL-2C.IL-4D.IL-3E.IL-6
监理单位在实施工程监理的过程中,发现安全事故隐患,其能够采取的措施包括()。A.罚款B.要求施工单位整改C.要求施工单位暂停施工D.要求施工单位停业整顿