2. 金融经济
  3. 下列选项中，有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是（ ）。A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B、向委托人承诺证券投

下列选项中，有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是（ ）。A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B、向委托人承诺证券投

admin2020-12-24  22
问题 下列选项中，有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是（    ）。
选项 A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B、向委托人承诺证券投资收益
C、与委托人约定分享证券投资收益
D、接受他人委托从事证券投资
答案A
解析A 根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条规定，从业人员一般性禁止行为：（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；（11）中国证监会、协会禁止的其他行为。本准则第十四条规定：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（1）接受他人委托从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。故此题选A。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4mbeKKKQ
相关试题推荐
随机试题