首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
首席风险官张某存在下列〔〕情形时,期货公司董事会可以免除其职务。 A首席风险官不能胜任工作 B利用职务之便谋取私利 C擅离职守,无故不履行职责 D...
首席风险官张某存在下列〔〕情形时,期货公司董事会可以免除其职务。 A首席风险官不能胜任工作 B利用职务之便谋取私利 C擅离职守,无故不履行职责 D...
admin
2020-12-24
52
问题
首席风险官张某存在下列〔〕情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A首席风险官不能胜任工作
B利用职务之便谋取私利
C擅离职守,无故不履行职责
D授权他人代为履行职责
选项
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事否能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4oNQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,()。A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非受托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司
随机试题
“原材料”账户应按照购人材料的品种、规格分别设置明细分类账户,包括()等。
肾盂造影发现原来的结石下降至输尿管上段。典型的症状为()。
未成年人的父母或者其他监护人,不得让不满()周岁的未成年人脱离监护单独居住
下列公式中,正确的是()。
在紧急情况下行环甲膜切开术时,麻醉方法一般为
患者男,45岁。患十二指肠球部溃疡5年,今日原疼痛节律消失,变为持续上腹痛,伴频繁呕吐隔宿酵酸性食物,最可能的并发症是A.上消化道出血B.溃疡穿孔C.幽门梗
某点的绝对压強为pabs=68.6kPa,则其相对压强P和真空度hv分别为()。A.p=-29.4kPa,hv=3m(水柱)B.p=29.4kPa,hv
要对社会现象作出正确的分析判断,即使是地区性的,也一定要走进现实社会中进行调查研究,绝不能凭空臆度。要明白事情的因果关系,建立有关的理论,不能没有现实资料...
具有强有力的血管扩张作用的药物是A.酚妥拉明B.美托洛尔C.甲基多巴D.硝普钠E.呱乙啶
项目团队从组建到发展起来经历的正确阶段顺序是()。A、形成-磨合-规范-表现-休整B、形成-表现-磨合-规范-休整C、表现-磨合-形成-规范-休整